证券上市与交易--(第三版第四分册)

出版者:中国财政经济出版社

页数:309

出版时间:2000-02

价格:18.50

装帧:平装

isbn号码:9787500544975

具体描述

证券上市与交易，ISBN：9787500544975，作者：董安生等撰稿

目录信息

目录
第一章证券上市概述……………………………………（ l）
第一节股票上市规则…………………………………（l）
第二节外资股境外上市与第二上市………………（11）
第三节上市公司的资本变动…………………………（26）
第四节债券上市………………………………………（38）
第五节我国债券的上市程序…………………………（41）
第二章证券交易概述……………………………………… （50）
第一节证券交易基础…………………………………（50）
第二节会员和席位……………………………………（65）
第三章证券经纪业务……………………………………… （70）
第一节证券经纪业务的涵义和特点…………………（70）
第二节登记存管………………………………………（81）
第三节委托买卖……………………………………（102）
第四节竞价成交………………………………………（116）
第五节交易费用………………………………………（122）
第六节债券交易………………………………………（124）
第七节我国证券交易市场的一些特殊规定…………（128）
第四章证券自营业务………………………………………（134）

第一节证券自营业务的涵义与范围…………………（134）
第二节证券自营业务的管理与监督…………………（137）
第五章清算、交割与过户………………………………（145）
第一节清算、交割与过户的涵义…………………（145）
第二节交割方式………………………………………（150）
第三节清算、交割中的禁止行为……………………（153）
第四节股权（债权）登记变更………………………（158）
第五节清算模式………………………………………（162）
第六节无记名证券的集中代保管制度………………（166）
第六章证券回购交易……………………………………（175）
第一节回购交易的概念和程序………………………（175）
第二节回购交易规则…………………………………（181）
第三节回购交易清算…………………………………（187）
第七章其他相关业务……………………………………（191）
第一节认购配股缴款…………………………………（191）
第二节分红派息……………………………………（198）
第三节新股竞价和定价上网发行……………………（203）
第四节基金交易……………………………………（208）
第八章上市公司的持续信息披场………………………（210）
第一节年度报告………………………………………（210）
第二节中期报告………………………………………（216）
第三节临时公告………………………………………（220）

第九章证券营业部的经营管理…………………………（236）
第一节证券营业部的制度管理………………………（236）
第二节证券营业部的设备管理………………………（241）
第三节证券营业部的人员管理………………………（242）
第四节证券营业部的财务管理………………………（248）
第十章证券交易风险及防范………………………………（253）
第一节证券交易风险的涵义与种类…………………（253）
第二节风险防范………………………………………（267）
第十一章证券上市与交易中的禁止行为…………………（281）
第一节证券上市与交易中的禁止行为概述…………（281）
第二节证券交易所的禁止行为………………………（286）
第三节证券经营机构的禁止行为……………………（288）
第四节上市公司的禁止行为…………………………（292）
第五节投资者的禁止行为……………………………（294）
第六节证券交易中禁止行为的处罚…………………（302）
后记………………………………………………………（309）
· · · · · · (收起)

用户评价

这是一本需要反复研读的工具书，它的价值在于其内容的广度和深度都达到了教科书级别。我最欣赏的地方是作者对于全球市场实践的借鉴和比较。书中对不同司法管辖区在证券发行和交易规则上的异同分析，提供了极好的参照系，让我明白很多看似“天经地义”的规则，其实是历史和特定国情的产物。在阅读“做市机制”相关章节时，我发现作者对激励相容性理论的应用非常到位，这远超出了我对一般金融教材的预期。整本书的逻辑链条非常清晰，从前期的上市准备到后期的持续监管，每一步的必要性都解释得清清楚楚。对于那些希望自己能够驾驭复杂交易环境的读者来说，这本书的参考价值是无可替代的。

说实话，这本书的体量和深度一度让我感到有些畏惧，但真正沉下心来阅读后，发现它是一座知识的宝库，尤其适合那些想要系统构建自己金融知识体系的读者。书中对于不同类型证券的上市流程和后续监管要求的描述，展现了极高的专业水准。我印象最深的是关于信息披露与合规性的章节，作者没有停留在表面的要求，而是深入剖析了信息不对称性在市场中的影响，以及法律框架如何试图去平衡各方利益。这种宏观与微观结合的叙事方式，使得整体框架非常稳固。阅读过程中，我常常需要停下来查阅一些背景资料，这反而促进了我主动学习和思考，而不是被动接受。对于我这样需要经常接触市场信息的从业者来说，这本书无疑提供了一个扎实的理论基石，让我能够更自信地去解读那些每日跳动的数字背后的深层逻辑。

这本书真是让我大开眼界，尤其是在了解金融市场的运作机制方面。我一直对资本市场的动态很感兴趣，但总觉得缺乏一个系统性的梳理，而这本权威著作恰好弥补了我的不足。作者对各类金融工具的介绍深入浅出，即便是初学者也能很快抓住核心概念。书中对不同交易机制的阐述非常细致，比如做市商制度、竞价撮合等，让我对市场微观结构的理解上升到了一个新的高度。特别是关于流动性管理的章节，结合了大量的实务案例，读起来既枯燥的理论变得生动起来。我特别欣赏作者的严谨态度，每一个论点都有坚实的理论基础和现实依据支撑，这对于我们理解复杂的金融现象至关重要。读完后，我对如何评估一家公司的上市价值，以及市场情绪如何影响股价波动，都有了更清晰的认识。这本书无疑是为那些希望在金融领域深耕的专业人士准备的宝贵资料。

如果用一个词来形容这本书的阅读体验，那就是“充实”。它不像某些畅销书那样追求快速的阅读快感，而是要求读者投入时间和精力去消化吸收。书中对证券定价模型的介绍虽然专业，但结合市场实际案例后，立刻变得鲜活起来。我特别留意了其中关于“做空”机制的讨论，作者对市场效率和价格发现功能的论述，让我对短期市场波动有了更冷静的认识。这本书成功地搭建了一座理论与实务之间的桥梁，让那些抽象的金融学概念能够落地到具体的交易规则和监管措施中。对于任何希望在这个高度规范化的市场中长期生存并取得成功的专业人士而言，这本书都是一本值得反复翻阅、不断学习的案头必备书籍，它提供的知识深度是其他泛泛而谈的读物无法比拟的。

这本书的叙事风格非常平实，却蕴含着巨大的信息量，读起来感觉像是在听一位经验丰富的前辈娓娓道来。它没有华丽的辞藻，但每一个段落都充满了干货。我尤其赞赏作者在处理“风险”这个议题时的平衡视角。它既没有过度渲染市场风险的恐怖，也没有轻视合规操作的重要性，而是将风险管理视为交易和上市过程中不可或缺的一环。书中关于交易所规则演变的梳理，让我对金融监管的“求稳”心态有了更深刻的理解。对我个人而言，最大的收获在于对交易成本的精细化分析，这直接关系到投资决策的盈亏。这本书的价值在于提供了一种结构化的思维方式，帮助读者从纷繁复杂的市场信息中提炼出关键要素，真正做到“透过现象看本质”。