金融犯罪的惩治与防范

出版者:西苑出版社

作者:许成磊

页数:370

价格:22.80

装帧:平装

isbn号码:9787801084309

具体描述

本书分上下两篇。上篇为金融犯罪惩治与防范概论，分别对金融犯罪的历史与立法沿革、现状及其特点、金融犯罪的原因与防治、金融犯罪的构成与分类进行阐述。下篇为金融犯罪具体认定与惩治，从司法适用的角度对各具体金融犯罪进行剖析。

目录信息

上篇金融犯罪惩治与防范概论
第一章金融犯罪的历史与立法沿革
第一节新中国成立前的金融犯罪与刑事立法
一、中国古代金融犯罪与刑事立法
二、清末至新中国成立时期的金融犯罪与刑事立法
第二节新中国成立至今的金融犯罪与刑事立法
一、1979年刑法颁布前的金融犯罪与刑事立法
二、1979年刑法典及单行刑法对有关金融犯罪的规定
三、1997年刑法典对有关金融犯罪的规定
四、《中华人民共和国刑法修正案》（1999年12月25日第九届全国人大常委会第十三次会议通过）对有关金融犯罪的修正
第二章金融犯罪的现状与特点
第一节金融犯罪的现状
第二节金融犯罪的特点
一、案件发生频繁，犯罪数额巨大，波及领域深广
二、发案范围广泛，受害者多，具有与其他刑事犯罪的并发性
三、金融犯罪具有起伏性，目前仍表现出高发态势
四、犯罪手段更加隐蔽化、多样化、智能化、专业化
五、金融犯罪呈现国际性特点
六、金融犯罪案件近期增长快
第三章金融犯罪的原因与防治
第一节金融犯罪的原因
一、金融犯罪发生的外部系统原因
二、金融犯罪发生的内部系统原因
第二节金融犯罪的防治
一、进一步完善我国金融犯罪的刑事立法
二、进一步加强金融犯罪的执法工作
三、加强金融犯罪的综合治理工作
第四章金融犯罪构成与分类
第一节金融犯罪的构成
一、金融犯罪的概念
二、金融犯罪的构成
三、金融犯罪的配刑
第二节金融犯罪的分类
一、理论界对金融犯罪的分类
二、本书的划分方法
下篇金融犯罪具体认定与惩治
第五章危害货币管理的犯罪
第一节伪造货币罪
一、伪造货币罪的概念和构成
二、伪造货币罪的认定与惩治
伪造货币罪典型案例
一、基本案情
二、简要评析
第二节出售、购买、运输假币罪
一、出售、购买、运输假币罪的概念和构成
二、出售、购买、运输假币罪的认定与惩治
出售、购买、运输假币罪典型案例
第三节持有、使用假币罪
一、持有、使用假币罪的概念和构成
二、持有、使用假币罪的认定与惩治
第四节变造货币罪
一、变造货币罪的概念和构成
二、变造货币罪的认定与惩治
第五节金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
一、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的概念和构成
二、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的认定与惩治
第六章危害外汇管理的犯罪
第一节逃汇罪
一、逃汇罪的概念和构成
二、逃汇罪的认定与惩治
第二节骗购外汇罪
一、骗购外汇罪的概念和构成
二、骗购外汇罪的认定与惩治
第三节非法买卖外汇犯罪
一、非法买卖外汇犯罪的概念和构成
二、非法买卖外汇犯罪的认定与惩治
第七章危害金融业务经营管理的犯罪
第一节擅自设立金融机构罪
一、擅自设立金融机构罪的概念和构成
二、擅自设立金融机构罪的认定与惩治
擅自设立金融机构罪典型案例
第二节伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪
一、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的概念与构成
二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的认定与惩治
第三节洗钱罪
一、洗钱罪的概念和构成
二、洗钱罪的认定与惩治
第八章危害信贷管理的犯罪
第一节高利转贷罪
一、高利转贷罪的概念和构成
二、高利转贷罪的认定与惩治
第二节非法吸收公众存款罪
一、非法吸收公众存款罪的概念和构成
二、非法吸收公众存款罪的认定与惩治
非法吸收公众存款罪典型案例
第三节违法向关系人发放贷款罪
一、违法向关系人发放贷款罪的概念和构成
二、违法向关系人发放贷款罪的认定与惩治
第四节违法发放贷款罪
一、违法发放贷款罪的概念和构成
二、违反发放贷款罪的认定与惩治
第五节用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪
一、用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪的概念和构成
二、用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪的认定与惩治
第九章危害票据、结算管理的犯罪
第一节伪造、变造金融票证罪
一、伪造、变造金融票证的概念和构成
二、伪造、变造金融票证罪的认定与惩治
第二节非法出具金融票证罪
一、非法出具金融票证罪的概念和构成
二、非法出具金融票证罪的认定与惩治
第三节对违法票据承兑、付款、保证罪
一、对违法票据承兑、付款、保证罪的概念和构成
二、对违法票据承兑、付款、保证罪的认定
三、对违法票据承兑、付款、保证罪的惩治
第十章危害股票、有价证券管理的犯罪
第一节伪造、变造国家有价证券罪
一、伪造、变造国家有价证券罪的概念和构成
二、伪造、变造国家有价证券罪的认定与惩治
第二节伪造、变造股票、公司、企业债券罪
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的概念和构成
二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的认定与惩治
第三节擅自发行股票、公司、企业债券罪
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的概念和构成
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定与惩治
第十一章危害证券、期货市场管理的犯罪
第一节内幕交易、泄露内幕信息罪
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念和构成
二、内幕交易、泄露内幕信息的认定与惩治
第二节编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念和构成
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的认定与惩治
第三节诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念和构成
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的认定与惩治
第四节操纵证券、期货交易价格罪
一、操纵证券、期货交易价格罪的概念和构成
二、操纵证券、期货交易价格罪的认定与惩治
第十二章金融诈骗犯罪
第一节集资诈骗罪
一、集资诈骗罪的概念和构成
二、集资诈骗罪的认定与惩治
第二节贷款诈骗罪
一、贷款诈骗罪的概念和构成
二、贷款诈骗罪的认定与惩治
第三节票据诈骗罪
一、票据诈骗罪的概念和构成
二、票据诈骗罪的认定与惩治
第四节金融凭证诈骗罪
一、金融凭证诈骗罪的概念和构成
二、金融凭证诈骗罪的认定与惩治
第五节信用证诈骗罪
一、信用证诈骗罪的概念和构成
二、信用证诈骗罪的认定与惩治
第六节信用卡诈骗罪
一、信用卡诈骗罪的概念和构成
二、信用卡诈骗罪的认定与惩治
信用卡诈骗罪典型案例
第七节有价证券诈骗罪
一、有价证券诈骗罪的概念和构成
二、有价证券诈骗罪的认定与惩治
第八节保险诈骗罪
一、保险诈骗罪的概念和构成
二、保险诈骗罪的认定与惩治
· · · · · · (收起)

用户评价

阅读《金融犯罪的惩治与防范》的过程，更像是一场与顶尖专家的深度对话。作者的语言风格成熟而老练，但又不失对读者的尊重。他们在处理敏感和具有争议性的法律适用问题时，表现出了罕见的客观和中立。例如，在讨论到利用信息不对称进行市场操纵的界限时，书中呈现了多方观点的交锋，而不是武断地下结论。这种多角度的审视，极大地拓宽了我的思维边界。我发现，许多我过去认为理所当然的金融行为，在法律和道德的交叉地带，其实存在着巨大的灰色空间。书中对这些灰色地带的细致描摹，迫使我重新审视“合规”的真正含义——它远比遵守现行法规要复杂得多。此外，书中引用的判例分析非常精彩，它们不仅仅是文字的堆砌，更是对法律精神在实践中如何被诠释和践行的生动注解。总而言之，这本书的学术价值和实践指导意义是并重的，它教人如何批判性地思考金融风险，而非被动地接受既定规则。

这本书的阅读体验是层层递进的，每一章都像是为下一章打下了更坚实的基础。我最欣赏的是它对金融犯罪成因的社会学和经济学层面的挖掘。作者没有将金融犯罪简单地归咎于少数“坏人”的恶意，而是探讨了在特定市场结构、监管真空和激励机制失衡下，犯罪行为如何系统性地滋生和蔓延。这种“结构性缺陷”的视角，使得“防范”工作不再仅仅是技术性的修补，而上升到制度设计和文化建设的高度。书中对于金融机构内部合规文化的塑造，以及如何通过有效的问责机制来矫正偏差行为的论述，尤其引人深思。这表明，最坚固的防线，往往不是冰冷的防火墙，而是健康透明的组织肌理。对于那些关心宏观金融稳定和市场诚信的读者来说，这本书提供的不仅仅是知识，更是一种对金融生态负责任的态度和解决方案。它成功地将一个严肃的法律议题，转化为一场关于如何构建更公平、更可持续的金融环境的深刻探讨。

坦白说，我最初对这类专业性极强的书籍抱有一定的畏惧心理，担心内容过于晦涩难懂，充斥着难以消化的术语和枯燥的法律条文。然而，《金融犯罪的惩治与防范》这本书出乎意料地做到了深入浅出，它的叙事节奏把握得非常到位。作者似乎深谙如何引导一个非专业人士逐步进入复杂的金融犯罪领域。他们没有一上来就抛出复杂的理论框架，而是通过引人入胜的故事性开头，迅速抓住读者的注意力。比如，在讲解“庞氏骗局”的演变时，他们不仅梳理了其历史脉络，更巧妙地穿插了当代互联网金融背景下新型“传销”的变体，这使得理论与现实的连接无比紧密。更值得称赞的是，书中对于“惩治”与“防范”两者的平衡处理。惩治部分详尽阐述了各国法律体系的差异和挑战，而防范部分则提供了许多实用的、可落地的风险管理框架和技术应对策略。这本书的价值在于，它不仅告诉我们“为什么会发生”，更重要的是指导我们“如何去阻止它发生”，这对于任何有志于在金融行业深耕的人来说，都是一本不可多得的案头必备书。

这本《金融犯罪的惩治与防范》读起来真是一次思想的洗礼，尤其是在解析那些复杂精密的金融诈骗手段时，作者展现出了非凡的洞察力和扎实的专业功底。书中对于洗钱、内幕交易以及新兴网络金融犯罪的剖析，绝非停留在教科书式的理论层面，而是融入了大量鲜活的案例和司法实践的细节。我特别欣赏作者在论述如何构建一套有效的、具有前瞻性的防范体系时所采取的系统化方法。他们没有简单地罗列法律条文或技术工具，而是深入探讨了监管机构、金融机构乃至普通民众在整个生态链条中应扮演的角色和应承担的责任。这种多维度、立体化的视角，使得原本冰冷枯燥的法律和金融知识，变得生动而富有警示意义。读完后，我感觉自己对金融世界的“潜规则”和潜在风险有了更清晰的认识，对于如何保护自己的财产安全，也掌握了更具操作性的知识。特别是关于跨境金融犯罪的章节，提供了很多关于国际合作与信息共享的深度思考，这对于理解当前全球金融治理的挑战至关重要。

这本书的结构设计，体现出一种极强的逻辑性和严谨性，这在同类主题的著作中是比较少见的。它并非简单地将惩治和防范并列，而是建立了一种递进式的逻辑关系：从对犯罪动机和手段的深刻剖析入手，自然过渡到现有法律框架的不足，进而引申出构建更具适应性和前瞻性防范体系的迫切性。我特别关注到其中关于“数字取证”和“区块链技术在反洗钱中的应用”的章节，这部分内容显然是基于对前沿科技的紧密跟踪。作者并没有泛泛而谈，而是提供了具体的分析模型和潜在的应用场景，甚至讨论了技术中立性与监管效率之间的内在矛盾。这种对时代脉搏的精准把握，让整本书的论述始终保持着鲜活的生命力，避免了沦为一本时效性差的旧闻汇编。对于那些希望了解未来金融安全图景的读者而言，书中对未来监管趋势的预测和分析，提供了极具价值的参考坐标。读罢掩卷，我仿佛完成了一次对现代金融秩序的深度巡礼，对监管的复杂性有了更深层次的敬畏。