证券发行与承销

出版者:上海财经大学出版社

作者:丛树海

页数:364

出版时间:2004-7

价格:21.00元

装帧:平装(无盘)

isbn号码:9787810981873

具体描述

2004年证券业从业资格考试应试指导丛书。

本书分为四个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照。第二部分为教材要点提示。第三部分为复习题及参考答案，复习题的题型为四种：单项选择题、多项选择题、判断题和计算题。这部分是考生复习的重点内容。第四部分是模拟试卷及参考答案，是为方便考生经过复习以后测试自己的考试能力而制作的。

相信，只要考生认真复习，注重理解，适当参加培训，通过考试并非难事。

目录信息

前言
第一章 证券经营机构的投资银行业务
第二章 股份有限公司概述
第三章 企业的股份制改组
第四章 首次公开发行股票的操作准备和推荐核准程序
第五章 首次公开发行股票的操作程序
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第七章 上市公司发行新股
第八章 上市公司发行可转换公司债券
第九章 债券和基金的发行与承销
第十章 外资股的发行
第十一章 公司收购与资产重组
模拟试卷（A卷）及参考答案
模拟试卷（B卷）及参考答案
· · · · · · (收起)

用户评价

初次接触这本书时，我最大的感受是**它极其贴近全球金融实践的脉搏**。虽然它没有像某些实务手册那样提供手把手的操作指南，但它对市场运行机制的洞察力，却是无与伦比的。书中对不同司法管辖区（虽然是泛指，未具体点明是哪个国家的法律框架）在金融创新监管哲学上的差异进行了精彩的对比分析。比如，它探讨了在经济繁荣期，监管套利行为是如何驱动金融产品不断自我迭代的，这种对“人性在监管真空中的反应”的刻画，入木三分。我尤其欣赏作者在分析金融危机时所展现的宏观视野，它不局限于某一单项资产价格的暴涨或暴跌，而是将其置于全球流动性泛滥和央行政策周期的宏大背景下考察。这种将微观市场行为与宏观经济大势相结合的分析框架，让我对“市场失灵”有了更深层次的理解，它揭示了看似独立的金融活动背后，其实隐藏着共通的系统性风险链条，令人读后深思良久。

这本书的叙述风格非常**学术且严谨**，充满了对金融市场底层逻辑的深入挖掘。我注意到，作者在阐述每一个概念时，都会追溯其理论起源和历史演变，这种对知识源头的尊重，使得书中的论述具有极强的说服力。例如，在讨论资本结构理论的演进时，它并没有满足于罗列莫迪利亚尼-米勒定理，而是细致地对比了不同学派在信息不对称视角下对最优资本结构的不同解读，甚至引用了大量晦涩的学术期刊文献作为支撑。这种深度剖析，使得本书远超一般入门读物的范畴，更像是一本高级研究生的参考书。虽然阅读过程中需要频繁查阅其他补充材料，因为作者假定读者已经具备一定的宏观经济学和基础数理背景，但正是这种对读者智力的信任，让我感受到了一种被挑战的快感。那些关于市场效率的辩论，被阐述得淋漓尽致，各种实证研究的结果被冷静地摆在那里，供人评判，没有丝毫的主观倾向，完全是教科书式的客观中立。

这本书的装帧设计颇具匠心，纸张的质感也属上乘，初次翻阅时，那种油墨散发出的独特气味，瞬间将我带入了一种严肃而专业的阅读氛围中。封面设计简洁有力，色调沉稳，很符合其内容定位。我特别欣赏它在排版上的用心，字体大小适中，行距疏朗有致，即使是面对那些密集的专业术语和复杂的图表，阅读起来也毫不费力。作者在章节之间的逻辑过渡处理得非常自然，不像有些教科书那样生硬地堆砌知识点。比如，在探讨某一特定金融工具的风险定价模型时，它不是直接抛出公式，而是先用一个贴近市场实际的案例进行铺垫，让读者在理解情境后再逐步深入到数学推导层面，这种“叙事性”的讲解方式，极大地降低了初学者的入门门槛。书中穿插的案例分析，虽然没有直接提及具体的证券发行流程，但其对市场微观结构和交易心理的剖析，无疑为理解资本市场运作提供了坚实的理论基础。整体而言，这本书在呈现形式上，无疑是一部经过精心打磨的学术精品，让人有持续阅读下去的欲望，光是看着就觉得内容丰富扎实。

这本书的语言风格倒是有些**出乎意料的平易近人**，尽管内容是关于复杂金融体系的。作者善于运用生活化的比喻来解释那些抽象的金融术语，这对于我这种非科班出身的读者来说，简直是救星。它不是那种生硬地抛出“风险溢价”、“做市商义务”等词汇的书。举个例子，在解释做市商如何维持市场流动性时，作者没有直接套用复杂的订单簿模型，而是将其比喻成一个繁忙的古董店老板，他必须随时准备以略高于成本的价格卖出，略低于期望价格买入，才能保证店面的持续运转——这种类比瞬间让抽象的做市行为变得鲜活起来。这种叙事策略贯穿全书，使得即便是涉及复杂的金融衍生工具的风险敞口计算时，其推导过程也显得流畅而富有逻辑性，让人在不知不觉中就吸收了大量专业知识，阅读体验非常顺畅，几乎没有“卡壳”的感觉，读起来更像是与一位经验丰富的行业前辈在进行深入的交谈。

从结构上看，这本书的**逻辑组织呈现出一种螺旋上升的态势**，而非简单的线性推进。它没有一开始就试图解释所有复杂的交易结构，而是先建立了一个简化的、理想化的市场模型作为基石，然后随着章节的深入，逐步引入“摩擦成本”、“信息不对称”、“监管干预”等现实因素进行修正和完善。这种递进式的构建方式，使得读者能够清晰地分辨出哪些是理论上的最优解，哪些是现实世界中的次优选择。我印象深刻的是，在讲解估值锚定点时，它详细论述了在市场深度不足时，如何通过对不同类型投资者的行为建模来推导出更为稳健的资产定价区间，这远比只看现金流折现法要全面得多。这本书的价值在于，它训练读者从多个维度去审视一个金融现象，而不是满足于单一的、教条式的解释，它强调的是对市场环境的**情境依赖性**，鼓励我们时刻保持批判性的思维，去质疑那些被普遍接受的“标准答案”。