證券民事責任即證券法的民事法律責任,是指證券民事主體在證券的發行和交易中,違反證券法律、法規規定的義務,侵犯他人閤法權益而應承擔的不利後果。證券民事責任是廣大投資者遭受損害後尋求救濟和保護的最重要和最直接的途徑。本書主要運用比較分析方法、邏輯分析方法和經濟分析法,結閤曆史學、社會學的研究方法、實證分析方法,分析比較世界主要國傢的證券民事責任製度優缺點;藉鑒美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國、法國、日本、東南亞主要國傢以及我國香港、颱灣等地區有關證券民事責任的立法、司法經驗及理論,分析我國證券民事責任現存的缺點,結閤我國的國情,提齣完善我國證券民事責任製度的建議。全書共有七章。
第一章論述瞭證券民事責任的基礎理論。主要闡述瞭證券民事責任的概念、特徵、性質、分類、功能,論述瞭證券民事責任、刑事責任和行政責任的關係,分析瞭我國證券民事責任的缺陷和完善之的必要性。
第二章是對世界主要國傢和地區證券民事責任製度進行比較研究。該章主要闡述瞭美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本、德國、法國、東南亞一些國傢和我國香港、颱灣地區的證券民事責任製度,並對其作瞭宏觀上的比較,最後提齣瞭建議。
第三章論述瞭證券民事責任的構成要件。該章主要闡述瞭證券民事責任構成要件的基本理論,論述瞭證券民事責任中的行為的違法性、歸責原則、損害、因果關係等問題。特彆是對因果關係問題進行瞭論述,指齣不但哲學上和法律科學上的因果關係不同,而且民事責任和刑事責任中的因果關係也有所不同,並從理論上和技術上對證券民事責任的因果關係進行論述。最後,研究瞭民事責任的抗辯問題。
第四章具體研究瞭虛假陳述的民事責任製度問題。該章主要闡述瞭虛假陳述的概念、虛假陳述民事責任主體範圍、歸責原則、因果關係及損害的確定等,分析瞭虛假陳述的抗辯和時效問題。
第五章研究瞭內幕交易民事責任製度問題。該章主要闡述瞭內幕交易的基本理論、錶現形式,分析瞭內幕交易民事責任的當事人的範圍、歸責原則、因果關係、損害的確定等問題,並對內幕交易民事責任的抗辯和訴訟時效進行瞭論述。
第六章研究瞭操縱證券市場的民事責任製度問題。該章首先闡述瞭操縱市場的基本理論,剖析瞭操縱證券市場各種行為的特點,詳細地論述瞭操縱證券市場民事責任的當事人範圍、歸責原則、因果關係及損害的確定等問題。最後對操縱證券市場的抗辯和時效作瞭闡述。
第七章論述瞭我國證券民事責任的實現及相關製度的完善。該章首先對2005年新修訂《證券法》中的證券民事責任製度進行評價,指齣其進步和不足,同時提齣完善的建議。接著對證券民事責任形式和證券民事責任實現方式進行瞭闡述,詳細地論述瞭完善我國證券民事訴訟製度的相關問題。該章比較分析瞭英國、美國、澳大利亞、加拿大、日本、德國等世界主要國傢和地區的群體訴訟製度,並指齣,對於證券侵權民事訴訟應采取群體訴訟製度。該章指齣,國外對證券侵權訴訟也多采取群體訴訟製度,相比較而言,美國的集團訴訟製度更閤理一些,而我國的證券訴訟製度存在很多問題。最後,本文對完善我國證券侵權訴訟製度提齣瞭一些建議。
發表於2024-11-20
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