证券中介组织

出版者:上海人民

作者:钭利珍

页数:764

出版时间:2007-8

价格:42.00元

isbn号码:9787208071414

具体描述

我国证券中介机构失信的突出表现是：为企业虚假“包装”，骗取上市资格；帮助上市公司财务造假；散布虚假信息误导投资者。其成因是错综复杂的，标本兼治，当务之急要明确证券中介的诚信责任和监督职能，进一步理顺证券中介行业管理体制，完善证券中介执业标准；建立由第三方协助的证券中介及其从业人员职业信用评价体系、为诚信中介的发展创造良好的的社会环境。

用户评价

这本书的价值，我认为更多体现在其对“变革”的捕捉能力上。它并非一本只描述历史的旧作，而是充满了对未来趋势的预判和探讨。比如，它深入分析了金融科技（FinTech）对传统中介角色的颠覆性影响，特别是区块链技术在提升交易透明度和降低中介成本方面的潜力与挑战。作者没有被技术的光环迷惑，而是冷静地分析了技术在实际应用中面临的监管壁垒和基础设施的兼容性问题。在我看来，这是非常难得的——一本严肃的金融著作能够如此积极地拥抱前沿变革，并将其纳入既有的理论框架中进行审视。这本书让我意识到，金融行业的“中介”角色正在经历一场深刻的重构，而理解这场重构背后的驱动力，是每一个从业者必须完成的课题。它为我指明了未来几年需要重点关注的研究方向，实用性极强。

这本书的封面设计相当引人注目，那种深邃的蓝色调配上烫金的字体，立刻让人联想到金融领域的专业与稳重。我原本是抱着学习一些基础证券知识的目的翻开它的，结果发现这本书的脉络构建非常清晰，从宏观的金融市场结构，到微观的交易执行细节，都有详尽的阐述。尤其是它对不同类型金融工具的分类和解释，简直是教科书级别的严谨。作者似乎非常擅长将复杂的理论用平实的语言进行转译，比如在讲解衍生品定价模型时，虽然涉及高等数学，但穿插的实际案例分析极大地降低了读者的理解门槛。我特别欣赏它在探讨市场效率问题时的辩证视角，没有一味地推崇“有效市场假说”，而是深入分析了行为金融学如何挑战这一传统观念。这本书更像是为那些希望系统性梳理金融知识框架的专业人士准备的，它提供的知识体系扎实而全面，为后续深入研究打下了坚实的基础。虽然某些章节的深度可能让初学者感到有些吃力，但正是这种不回避难点的态度，使得它在众多同类读物中脱颖而出，成为案头常备的工具书。

我对这本书的结构布局感到非常满意，它不像有些专业书籍那样，将所有内容一股脑地堆砌在一起，而是采用了螺旋上升的讲解方式。初次接触时，你会得到一个清晰的概览，像是站在高处俯瞰整个金融世界的版图。当你带着初步印象再次深入阅读时，作者会逐步拉近镜头，聚焦于那些关键的制度设计和技术细节。尤其值得称赞的是，书中对不同交易场所（交易所、OTC市场）的监管差异进行了细致的对比分析，这种比较研究的方法极大地拓宽了我的视野。我发现很多我过去模糊不清的概念，在这本书的梳理下，变得井井有条。例如，关于清算与结算流程的描述，它详尽地描绘了从订单生成到最终资产转移的完整链条，清晰展示了风险是如何在各个环节被转移和控制的。这本书的行文风格是严谨的学者风范，但又不失对读者学习进度的关怀，确保了专业知识的有效传递，非常适合需要建立完整知识体系的进阶学习者。

从阅读体验上来说，这本书的文字流畅度远超我的预期，它成功地将晦涩的金融法律条文和复杂的监管框架，转化成了一系列有逻辑、可理解的叙事片段。我特别喜欢作者在每一章末尾设置的“思考题”和“延伸阅读推荐”，这极大地鼓励了读者进行主动学习和知识迁移。它不是那种读完就合上的书，而是会不断激发你去查阅更多资料、去印证书中所述观点的催化剂。我发现自己在阅读其他相关材料时，会不自觉地拿出这本书进行参照和印证，它的论述成为了一个稳定的参照系。这本书的深度和广度都达到了一个很高的平衡点，它既能满足监管机构对合规性的高标准要求，也能给一线交易员提供扎实的市场运作知识。总而言之，这是一部内容丰富、结构精妙、且具有高度实践指导意义的专业著作，值得反复研读。

读完这本大部头，我最大的感受是，作者对市场运行的“人性”层面有着极其敏锐的洞察力。它没有停留在枯燥的规则罗列上，而是花了很大篇幅去剖析监管政策背后的伦理考量以及市场参与者的心理博弈。书中对“信息不对称”的讨论尤为精彩，它不仅仅是把它作为一个理论概念抛出来，而是通过历史上的经典金融丑闻案例，生动地展示了信息鸿沟如何被权力滥用，最终导致系统性风险的爆发。我个人对其中关于投资者保护机制的章节印象深刻，作者从不同国家的司法实践中提炼出了成功的经验与教训，构建了一个多层次的保护网络模型。这种将法律、道德与市场实践紧密结合的叙事方式，使得这本书读起来非常引人入胜，远超一本传统金融教材的刻板印象。它促使我开始反思，在追逐利润最大化的同时，如何构建一个更具韧性和公平性的交易环境。可以说，这本书提供的远不止是操作指南，更是一种行业责任感的培养。