第一篇 信息披露違規
專題一 信息披露真實、準確、完整
案例1—1—1 重大事項選擇性披露 被上交所予以監管關注
案例1—1—2 實際控製人篡改上市公司業績 內幕交易被重罰
案例1—1—3 “注水”公司重組上市 參加錶決的董事遭行政處罰
案例1—1—4 任職信息漏寫 獨立董事收監管函
專題二 信息披露及時性
案例1—2—1 自有資金購買理財産品未及時披露 被交易所關注
案例1—2—2 應付閤同款豁免 這種好事董秘能有什麼壓力？
案例1—2—3 補繳稅款金額較大但不確定 不構成不披露的理由
案例1—2—4 風險提示沒到位 重組終止被監管
案例1—2—5 行業指引打開方式不正確 上市公司收到監管函
案例1—2—6 股東股份被凍結未通知上市公司 上市公司也被通報批評
案例1—2—7 中報季 你傢的資産處置和大額補貼都披露過瞭嗎？
案例1—2—8 訴訟進展存在不確定性 是否可以不披露？
案例1—2—9 重大訴訟未及時披露 遭深交所監管
案例1—2—10 訴訟進展未及時披露 被交易所監管
案例1—2—11 這種情況，彆收到法院執行通知書時纔公告！
專題三 信息披露公平性
案例1—3—1 股價突然跌停 交易所問詢是否泄漏內幕
案例1—3—2 接受媒體采訪 沒提業績具體數字還是被監管瞭！
案例1—3—3 控股股東微信平颱發布上市公司敏感信息被監管
專題四 停復牌操作
案例1—4—1 繼續停牌審議有期限 超期引來監管函
案例1—4—2 停牌六個月纔換重組標的 被發監管函
案例1—4—3 大股東爆倉 公司疑停牌挽救遭監管
案例1—4—4 停牌期間頻繁變更標的遭關注
案例1—4—5 停牌期間“更換”重組標的怎麼定義
專題五 業績預告/業績快報
案例1—5—1 減持+業績“變臉” 遭監管機構關注
案例1—5—2 在定期報告中預測業績 未及時更正也會被監管
專題六 定期報告/財務報告
案例1—6—1 雞年第一大罰單 罕見“禁任董監高”
案例1—6—2 差錯更正後構成退市風險 交易所公開譴責
案例1—6—3 半年報中擅自調整上年度的財務數據而遭責令改正
案例1—6—4 辛苦編製定期報告 卻因“一天”的失誤被監管
案例1—6—5 由定期報告“每股收益”計算錯誤引發的監管關注
第二篇 股票交易違規
專題一 窗口期交易
案例2—1—1 涉嫌內幕交易 董秘遭韆萬罰款
案例2—1—2 定期報告窗口期董監高也需提醒傢人
案例2—1—3 未提示業績預告敏感期 董秘被發監管函
專題二 其他權益變動
案例2—2—1 違規減持又添案例 減持修煉該如何通關
案例2—2—2 董監高在股票異常波動期間增減持瞭？要披露！
案例2—2—3 減持前未預披露，想減輕處罰的正確姿勢是上繳收益？
案例2—2—4 減持的股份數超齣減持計劃 大股東被監管
案例2—2—5 大股東通過大宗交易減持就不用做預披露瞭嗎？
案例2—2—6 大股東超比例減持且未預披露 遭交易所公開譴責
案例2—2—7 董事清倉式減持背後的故事
案例2—2—8 重大利好發布當天減持 被深交所通報批評
第三篇 公司治理及規範運作違規
專題一 三會運作
案例3—1—1 董事提名存爭議 棄權理由引關注
案例3—1—2 股東大會延期理由不閤理被交易所通報批評
案例3—1—3 董事會通知時間隻差一天 被交易所火眼金睛監管
案例3—1—4 提名獨董未盡必要審查義務 提名人和獨董雙雙遭通報批評
案例3—1—5 獨立董事辭職未及時補選 後果竟然是
專題二 資金占用
案例3—2—1 資金占用且未披露 證監局齣警示函
案例3—2—2 迴撥注冊資本 關聯方資金占用新招數？
案例3—2—3 養老保險集中匯繳 不小心構成瞭資金占用
案例3—2—4 用募集資金給關聯方提供資金周轉 上市公司和關聯方均被處罰
案例3—2—5 大股東占用資金 董秘受罰
案例3—2—6 齣售股權和資金占用不得不說的關係
案例3—2—7 資金占用 因小失大
案例3—2—8 控股股東資金占用 其財務總監變身“不適當人選”
專題三 關聯交易
案例3—3—1 震驚瞭！日常關聯交易到第二年纔審議披露
案例3—3—2 日常關聯交易無具體金額 要不要審？
案例3—3—3 上市公司+PE“關聯人”該怎麼迴避？
案例3—3—4 交易對方的配偶變身公司副總裁 公司怎麼就被監管瞭？
專題四 對外擔保
案例3—4—1 擔保未履行審議程序 證監局下發警示函
案例3—4—2 擔保對象資産負債率超過70％應當提交股東大會審議
專題五 財務資助
案例3—5—1 違規提供財務資助 被交易所齣具監管函
案例3—5—2 財務資助深藏不露 時逾三年仍被監管
專題六 募集資金使用
案例3—6—1 募集資金變更用途未經審議受監管
案例3—6—2 募投項目實施與計劃存在較大差異 不能放任不管
案例3—6—3 募集資金理財 注意理財期限
專題七 重大事項及其披露、審議程序
案例3—7—1 股票獲利未及時披露 收到證監局警示函
案例3—7—2 過期的再融資 被遺忘的終止程序
案例3—7—3 計提減值準備又被監管
案例3—7—4 定期報告代替臨時公告被證監局行政監管
案例3—7—5 子公司購買理財 上市公司可以不管嗎？
案例3—7—6 逾期付款未披露被查齣 定期報告是“照妖鏡”
案例3—7—7 收購達到重組標準卻未履行程序 兩年後被通報批評
案例3—7—8 收到政府補助勿忘纍計計算標準
案例3—7—9 處置聯營企業股權注意纍計計算的情形
案例3—7—10 簽訂《投資建設閤同》未及時審議披露 被監管部門警示
第四篇 其他類型違規
專題一 公開違反承諾
案例4—1—1 收購人違規轉讓 證監局齣警示函
案例4—1—2 上市前的員工持股平颱減持要當心！
案例4—1—3 股東增持計劃構成承諾事項未履行被通報批評
案例4—1—4 承諾不是你想變 想變就能變
案例4—1—5 股東超比例質押股份被監管 原來是因為“另類承諾”
案例4—1—6 這位股東，說好的解決關聯方資金占用呢？
專題二 一緻行動關係
案例4—2—1 增持資金來源相同 兩股東構成一緻行動關係
案例4—2—2 一緻行動人權益變動未閤並計算 被通報批評
案例4—2—3 股東結婚 不發公告可能就違規瞭
專題三 其他
案例4—3—1 所有董事都否決瞭這個性感的公司名，原因何在？
案例4—3—2 子公司傳聞漫天飛 上市公司該如何是好？
案例4—3—3 年報期頻繁更換審計機構 真的可以這麼任性嗎？
附錄：2017年資本市場十大新規
後記
緻謝
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