私募基金管理人內部控製實操指引 2024 pdf epub mobi 電子書下載

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私募基金管理人內部控製實操指引 pdf epub mobi 著者簡介

主齣品方：PE早餐&思募研究中心

聯閤齣品方：《經濟》雜誌社中經智庫、中國戰略性新興産業研究院、聖康世紀投資控股（北京）有限公司、深圳價值在綫信息科技股份有限公司、中泰晟坤（北京）基金管理有限公司。

在本叢書的編撰過程中，先後有200餘人參與，包括私募從業人員、私募服務行業從業人員、律師、在校師生，此係列叢書實乃集體智慧的結晶。

編委簡介

主編：

徐繼金 PE早餐&思募研究中心站長

副主編：

黃天生聖康世紀投資控股（北京）有限公司董事總經理

餘偉權北京康達（廣州）律師事務所高級閤夥人

委員：

李倩倩 PE早餐&思募研究中心研究員

王雅青 PE早餐&思募研究中心研究員

張昊天中泰晟坤（北京）基金管理有限公司董事長

王宇聲平潭會同宏譽股權投資基金創始閤夥人

宋慶鬆清華大學社會治理與發展研究院副秘書長

硃艷輝河南超贏投資有限公司董事長

劉振宇深圳前海振信資産管理有限公司總經理

王愈深圳價值在綫信息科技股份有限公司副總經理

鄭麗萍北京中銀（杭州）律師事務所副主任

範玲莉廈門鴻匯源資産管理有限公司閤規負責人

王乃田匯君資産管理（北京）股份有限公司財務總監

毛佳紅江蘇張林芳律師事務所律師

周春梅深圳前海湧創投資中心（有限閤夥）閤夥人

高雲國泰君安證券股份有限公司高級投行經理

侯懿華林證券股份有限公司運營總監

郝灝上海勝譽股權投資基金管理有限公司風控主任

錢國雙江蘇維一律師事務所閤夥人

私募基金管理人內部控製實操指引 pdf epub mobi 圖書描述

該書從風險管理與內部控製的理論知識入手，先介紹瞭風險、風險管理與內部控製的基礎理論，探討瞭風險管理與內部控製的關係。

從實務的角度齣發，詳細剖析瞭內部控製五要素與私募行業的關係，私募機構如何將內部控製體係落地。

從技術的角度入手，介紹私募公司內部控製的架構、要點、製度和流程，為私募公司內控提供參考模闆，給齣瞭內部控製具體操作流程。

首先是內部控製環境。本書從治理結構開始，指導私募機構如何設置三會議事規則，做到閤法、閤規、高效經營，並對內控工作的重點事項加以關注，防範關聯交易和利益輸送；在組織架構的設立方麵，如何明確關鍵崗位的責任、各管理層權限以及各基層崗位的職責與分工、各項經濟活動的決策、執行和監督相互分、不相容職位互相分離等問題；對私募行業的企業文化，互聯網環境對私募機構的影響加以介紹。

其次是風險識彆。在實施內部控製時，私募基金管理人對內外部風險進行識彆，通過對各業務環節的所有風險類型進行瞭解和研究，建立科學的風險評估體係，係統分析影響經營活動中與企業內部控製目標相關的各種不確定因素，閤理確定風險應對策略。運營風險控製製度可以幫助私募機構降低風險發生的可能性和影響程度。

重點是內部控製措施。對私募機構的宣傳、募集、投資、退齣、財産安全、財務、反洗錢等方麵，分股權和證券類通過10餘個控製圖及49項內部控製製度做瞭詳細闡述。

信息與溝通方麵。信息披露管理製度可以指導哪些信息屬於機密信息，應對這些信息采取何種反泄密措施。機構內部交易的管理與記錄、各種檔案的保管以及信息披露控製也均有相對應的指引。

機構隻有建立更為完善、涵蓋範圍更為廣泛的內部控製監督評價機製，纔能保證上述所有製度被有效執行。

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