序言
緒論
一、研究的背景和目的
二、研究的思路和結構
三、研究的方法
第一章 導論：理論基礎與製度特徵
第一節 證券投資基金概述
一、投資基金的定義
二、投資基金的分類
三、投資基金的特徵
第二節 基金管理人不當行為的甄彆
一、“不當行為”的起源考察
二、基金管理人不當行為的産生
三、基金管理人不當行為的主要錶現
四、基金管理人不當行為的危害
五、基金管理人的不當行為與違法違規行為
第三節 基金管理人不當行為的規製
一、問題的提齣
二、對基金管理人不當行為三種規製方式的評析
第二章 基金管理人不當行為的信賴義務規製
第一節 信賴義務概述
一、信賴義務的起源
二、信賴義務與信托義務的關係
第二節 基金管理人的忠實義務及其對關聯交易的規製
一、基金管理人的忠實義務
二、對關聯交易主體的法律規製
三、對關聯交易形態的法律規製
四、完善我國基金關聯交易法律規製環境的構想
第三節 基金管理人的忠實義務及其對基金管理費的規製
一、問題的提齣
二、美國基金管理費忠實義務標準的確立
三、基金管理費忠實義務標準的內容解析
四、我國現行基金法製對基金管理費規定的不足與完善
第四節 基金管理人的注意義務及其對基金投資行為的規製
一、基金管理人注意義務的內涵
二、基金管理人注意義務的衡量標準
三、美國基金管理人注意義務的客觀標準
——“謹慎投資者規則”的確立
四、注意義務規則對基金管理人投資行為的規製
五、完善我國基金管理人注意義務法律規定的構想
六、注意義務規則對基金管理人行使基金所持股票
錶決權的規製
第三章 基金管理人不當行為的獨立董事規製
第一節 基金獨立董事的概念與功能
一、基金董事會的結構
二、基金獨立董事的概念
三、基金獨立董事的功能
第二節 對美國基金獨立董事製度的評價
一、對美國基金獨立董事製度有效性的批評
二、對美國基金獨立董事製度有效性的支持
第三節 美國基金獨立董事製度的改革與發展
一、lCI有關基金獨立董事的改革報告
二、SEC1999年的《解釋性規則》
三、SEC2001年的《基金獨立董事作用》修正案
第四節 美國基金獨立董事製度對我國的啓示
一、我國現行基金托管人監督製度的缺陷
二、我國現行基金獨立董事製度評析
三、完善我國基金獨立董事製度的構想
第四章 基金管理人不當行為的信息披露規製
第一節 基金信息披露製度概論
一、基金信息披露製度的概念、種類
二、基金強製性信息披露的必要性分析
三、基金強製性信息披露製度的基本原則
四、基金強製性信息披露製度的法律價值
第二節 美國基金信息披露製度的體係
一、基金單位初次發行的信息披露製度
二、基金持續性的信息披露製度
三、美國基金信息披露的法律責任與救濟
第三節 美國基金信息披露的內容及其改革
一、美國基金信息披露的基本內容
二、基金管理人的信息披露與其對基金管理人
不當行為的防範
三、SEC對基金信息披露內容的改革
第四節 我國基金信息披露製度存在的問題及其矯正
一、我國基金信息披露製度的內容
二、完善我國基金信息披露製度的若乾立法建議
第五章 基金管理人不當行為的法律責任
第一節 基金管理人不當行為的法律責任類型
一、基金管理人不當行為的行政責任
二、基金管理人不當行為的民事責任
三、基金管理人不當行為的刑事責任
第二節 基金管理人不當行為的行政責任
一、基金管理人不當行為的行政預防
二、基金管理人不當行為的行政責任執法措施
三、我國基金管理人不當行為行政責任規製的缺陷與改進
第三節 基金管理人不當行為的民事責任
一、基金持有人的明示民事訴訟
二、基金持有人的默示民事訴訟
三、SEC對基金持有人民事訴訟的援助
四、完善我國基金管理人不當行為民事責任規製的構想
結束語
法律法規索引
案例錶
附錄
參考文獻
後記
· · · · · · (收起)