理查德·塔剋（1949—　）　哈佛大學政府管理係教授，政治思想史著名學者。他的著作包括《自然權利理論》（1979）、《霍布斯》（1989）、《哲學和政府1572—1651》（1993）、《搭便車》（2008）等，涉及政治權力、人權、自然法、寬容等諸多話題。

簡介：

本書追溯現代國際法理論形成的曆史，從中世紀人文主義和經院哲學的傳統，到格勞秀斯、普芬多夫、霍布斯、洛剋、盧梭和康德等政治理論傢，展現他們如何分析恐懼、國際懲罰、占領荒地等戰爭理由，以及自然狀態下行為主體的道德限度。敘述中注意點齣每一理論思想的曆史背景及其對殖民戰爭的實踐影響，並通過現代政治理論中國傢與個人的類比關係，揭示瞭自由主義與帝國主義之間的復雜聯係。

導讀：

塔剋的論證充分有力，結閤瞭淵博的曆史知識和精微的哲學分析……一部內容豐富、激發思考的作品。

——比庫·帕雷剋，《泰晤士報文學增刊》

譯者的話

理查德·塔剋先生是劍橋學派的重要學者、傑齣的政治思想史專傢，現就職於哈佛大學政府管理係，擔任著名的Frank G. Thomson講座教授。塔剋已經齣版的著作有1979年的《自然權利理論》（Natural Rights Theory）、1989年的《霍布斯》（Hobbes）、1993年的《哲學與政府1572—1651》（Philosophy and Government, 1572—1651）和2008年的《搭便車》（Free Riding）。在這些著作裏，塔剋討論瞭政治權威、人權、自然法、寬容以及20世紀經濟思想的起源等問題。霍布斯、格勞秀斯、塞爾登、笛卡爾等一大批思想傢始終是塔剋關注的焦點。

擺在我們麵前的這本書，是塔剋以自己於1991年在牛津大學“卡萊爾講座”上發錶的一係列演講為主要內容寫成的。在這裏，塔剋把國際關係理論放到瞭從古代到17世紀的宏大曆史背景中進行討論。在分析瞭中世紀人文主義和經院哲學傳統後，全書以對從格勞秀斯、霍布斯、普芬多夫、洛剋、瓦泰勒、盧梭到康德的國際政治思想的梳理為脈絡展開。對書中所及的每一種理論思想，塔剋都用心勾勒其曆史背景並闡明其對殖民戰爭的實踐影響。以這一係列理論傢們在戰爭的道德基礎以及發動戰爭的理由等問題上的觀點為重點，塔剋對現代國際法理論的形成進行瞭比較全麵的曆史分析，這也是第一本作齣此種嘗試的書。

國際法中最重大的問題莫過於戰爭與和平。塔剋指齣，16世紀晚期歐洲流行的戰爭與和平思想分屬兩種截然不同的傳統。其中一種比較好戰，被稱為“人文主義”傳統，貞提利的《戰爭法》是其代錶著作，這種傳統的源頭可以追溯到西塞羅等羅馬思想傢。他們認為世界是由獨立自主的主權國傢組成的，為瞭國傢的安全、權力與擴張而進行的戰爭是正義的。根據這種傳統，僅僅建立在對外來威脅的懷疑基礎之上的先發製人的戰爭是正義的。他們還在基督徒和野蠻人之間畫齣明確的界綫，認為後者是前者閤法的戰爭對象，前者對後者財物的徵用同樣閤法。另一種比較保守，被稱為“經院哲學”或者“神學”傳統，以莫裏納的《正義與法律》為代錶，其淵源在於基督教思想傢，尤其源自托馬斯·阿奎那。他們認為國傢是名副其實的國際社會的一部分，因此國傢必須承擔一係列實質性的道德義務。這種傳統對侵略、民族擴張、先發製人以及針對不信教者和異教徒的戰爭持批判態度，雖然支持對那些嚴重違反自然法的國傢的內部事務進行乾預，但是認為占領其領土或者剝奪其自治權是非正義的。

這兩種思想傳統最明顯的分野在於是否支持先發製人的戰爭。多少有些齣乎常人意外的是，最支持先發製人的思想傢竟然來自所謂的“人文主義”傳統。塔剋在本書導言中提到，在他登上考試學院講颱進行首次演講的當天，1991年1月15日，一場針對薩達姆·侯賽因侵略科威特行為的戰爭爆發瞭。本書齣版後剛三年，2002年6月1日，美國總統小布什在西點軍校畢業典禮上發錶演講時提齣，美國要保持先發製人的權利，在最壞的威脅成為現實之前主動打擊敵人。這個西方輿論所謂的“布什原則”在隨後的伊拉剋戰爭中得到瞭實際運用。我們剛開始翻譯這本書，那個在塔剋的演講和討論中一再被提及的薩達姆就在2006年12月30日被送上瞭絞架。麵對令人震驚的當代戰爭實際，我們這些並不是專傢的譯者忍不住想和塔剋一起到曆史中尋個究竟。

在羅馬戰爭史上，先發製人的戰例數不勝數，其中最著名的馬其頓戰爭和高盧戰爭都是對假想的威脅方發動的。作為對現實的總結，羅馬共和國晚期最著名的政治傢、思想傢和法學傢西塞羅明確指齣：罪惡在萌芽狀態最容易被消滅，潛在的威脅就是先發製人的充分理由。經過漫長的中世紀之後，西塞羅的先發製人觀點又為緊隨航海大發現而興起的西方殖民主義提供瞭現成的理論武器，自然而然地成瞭文藝復興時期人文主義者的一個思想源頭。

17世紀初，牛津大學民法教授貞提利在闡述自己的戰爭法思想時對先發製人的攻擊作瞭全麵論述。荷蘭法學傢格勞秀斯更是直接運用先發製人思想來為本國東印度公司對原住民的暴力徵服進行辯護。格勞秀斯是近代國際法的奠基人，為瞭論證先發製人的觀點，他也像西塞羅一樣到亞裏士多德的“自然奴隸”論中尋求支持，認為奴隸按照自然的安排應該是被統治的，但是奴隸往往反抗自然的安排，所以針對他們的戰爭就是符閤自然正義的。不僅如此，格勞秀斯還發錶瞭一個簡單而又不同尋常的觀點：國傢與個體在道德上沒有明顯差彆，二者可以用同樣的方式、為同樣的目的而使用武力，所以私人貿易公司像傳統歐洲主權國傢一樣有權發動戰爭。國傢的傳統屬性就這樣輕鬆地被賦予瞭個體。

這樣的個體，為自保的欲望和不可原諒的權力動機所驅使，完全以自己為中心而很少顧及他人。個體之間的關係和國傢之間的關係本質上很相似，他們一起構成瞭格勞秀斯等作傢所謂的自然狀態。這種抽象的、被剝離瞭一切社會關係與義務的、被賦予所有自然權利的自律的自由個體，變成瞭隨後許多政治理論的基礎。

當霍布斯明確提齣所謂自然狀態就是一切人對一切人的戰爭時，這位西方現代政治哲學的奠基人、人文主義先發製人理論的集大成者算是將其推到瞭極端。正如盧梭所指齣，霍布斯式的人事實上就是一個國傢，霍布斯政治思想的核心就是個體和國傢之間的相似性。盡管18世紀的其他思想傢並不承認霍布斯和格勞秀斯之間的思想聯係有如此密切，但大多還是認同這種對個體的理解的，比如洛剋和康德，例外的是普芬多夫，因為他既對當時流行的自由主義觀點進行瞭重新定義，又嚮北美等地齣現的對空地的殖民占領提齣瞭挑戰。

自律的自由個體，也被稱為主權個體，是以傳統的主權國傢為參照得到定義和概念化的，主權國傢在這個意義上被稱作是主權個體的“傳統遠親”。主權個體與主權國傢之間的類比關係始終是各種政治理論的重要基礎，也是我們理解塔剋在本書中所展現的從格勞秀斯到康德的政治思想的一把鑰匙。最終，我們不難贊同塔剋的觀點，即關於個體自然權利的自由主義理論與關於國際關係的人文主義傳統是一緻的。

這本談論國際關係的書顯然沒有止步於國際法。在塔剋看來，許多現代理論，尤其是自由主義政治理論，在概念上是依附於一種國際關係理論的。對作為現代自由主義前提的那一類行為主體而言，現代國傢纔是其最佳典範，國傢間的關係始終是現代自由主義政治理論形成和發展過程中的一個核心問題。通過對現代政治理論中國傢與個體的類比關係的分析，塔剋還闡明瞭許多當代政治理論所隱含的前提，自然也就為分析自由主義與帝國主義的關係提供瞭新的視角。

就當今世界的國際關係狀況而言，傳統對自然狀態的描述並不過時。但是必須承認，如今國傢間的關係受到各式各樣的道德限製，市民社會中的個體之間的關係同樣如此。所以正如塔剋所指齣，自由主義的個人主義和關於國際關係的人文主義理論在今天並不能免受攻擊，對長達四個世紀的政治思想傳統的迴顧，更多的是為瞭促進我們重新思考這個主題。

就塔剋的論述而言，曆史知識不可謂不淵博，哲學佐證不可謂不精微，說服力不可謂不強，但也並不是無懈可擊。他對人文主義傳統和經院哲學傳統的區分很具有啓發意義，但是難免有些生硬。畢竟許多屬於後一種傳統的思想傢也在為英國、法國、西班牙的殖民主義進行辯護，他們並沒有覺得理論上有什麼睏難。格勞秀斯也是一個復雜的人物，因為他對兩個傳統都錶示同情。普芬多夫也並不是那麼單一。不過這些絲毫不妨礙塔剋的這部力作成為一本內容豐富、發人深省的好書。

譯 後 記

本書根據Oxford University Press齣版社1999年英文版譯齣。為便於查找核對，中譯本相應位置用邊碼標注瞭英文版頁碼。對注釋中大段齣現的拉丁語、意大利語、西班牙語和法語文字，鑒於其意義主要在於參照對比，未勉強翻譯成中文。對此類文字中少量實質性意義比較重的詞句，均在翻譯時用括號標注瞭原文。

本書導言部分和第一章由羅炯翻譯，第二章和第三章由楊大群翻譯，第四章由龐娟翻譯，第五章由牛現榮翻譯，第六章由於智明翻譯，第七章由包雅鈞翻譯，結論部分由姚穎翻譯，統稿工作由牟建君完成。

由於譯者水平的局限和翻譯本身的睏難，肯定還存在不少值得改進的地方，誠請讀者批評指正。

譯　者

2008年10月於北京