Princeples of Corporate Finance Law pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

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出版者:Oxford University Press, USA

作者:Eilis Ferran

出品人:

页数:632

译者:

出版时间:2008-8-15

价格:GBP 53.00

装帧:Paperback

isbn号码:9780199230518

丛书系列:

图书标签:

公司金融
公司法
金融法
资本市场
并购
投资
公司治理
证券法
财务法律
风险投资

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具体描述

This book explores the relationship between law and corporate finance. Corporate finance theory seeks to understand how incorporated firms address the financial constraints that affect their investment decisions by using varied financial instruments that give holders different claims on the firm's assets. Recent scholarship in this area explores precisely how legal mechanisms affect corporate finance and the development of financial markets. The legal environment is crucially important in explaining the choices that companies make about their capital structure. The book examines the key elements of the legal environment relating to corporate finance in the UK. This evolving environment has just undergone a remarkable period of far-reaching change. This was driven in part by the desire of the UK government to modernise its domestic company law, and in part by policy choices at the EU level which rely heavily on the adoption of new regulation to promote closer integration of European financial markets.In this book, Eilis Ferran provides a detailed analysis of the technical issues arising from the new UK and European law on corporate finance, and combines this with exploration of the broader policy framework and with cutting edge research.

公司金融法原理：一部聚焦企业资本结构、融资行为与法律规制的前沿著作本书旨在为公司金融、法律、金融管理及相关领域的专业人士和学者提供一个全面、深入且富有洞察力的分析框架，探讨公司如何在法律框架下进行资本运作、管理风险并实现价值最大化。本书的重点在于揭示公司金融决策背后的法律逻辑、监管环境及其对企业战略的影响，尤其关注资本结构理论在法律实务中的应用与挑战。第一部分：公司金融法的基石与资本结构理论的法律透视本部分首先奠定了公司金融法的理论基础，并细致剖析了核心的资本结构理论，探讨它们如何被不同司法管辖区的法律所塑造、约束和促成。第一章：公司金融法的界限与核心目标本章界定了公司金融法的范畴，它不仅仅是公司法与证券法的简单叠加，更是一种跨学科的规范体系。我们将探讨公司金融法的核心目标：平衡债权人保护与股东利益最大化，确保资本的有效配置，并维护资本市场的稳定与诚信。讨论将围绕“法律如何影响融资成本”、“信息不对称如何被法律规范”展开。第二章：资本结构理论的法律再审视经典的资本结构理论（如MM定理、税盾效应、财务困境成本）在法律环境下如何运作？本章深入分析： 1. 无套利环境与实际限制：法律上的破产程序、清算成本、以及对债务工具的特定税收待遇，如何扭曲了理论上的最优资本结构？ 2. 代理成本与法律规制：探讨股东与债权人之间的代理冲突（如过度风险承担或资产剥夺），以及公司法和破产法如何设计机制来缓解这些冲突。我们将分析“债权人保护条款”在不同法律体系中的演变。第三章：股权融资的法律框架与战略考量本章聚焦于普通股和优先股的发行机制。详细分析了股票的法律性质、股东的权利义务（包括表决权、分配权、知情权），以及在私募（Private Placement）与公开发行（Public Offering）过程中，法律对信息披露的要求和对承销商责任的规定。特别关注了不同投票权结构（如双重股权架构）在法律上的合法性、挑战及其对公司治理的深远影响。第二部分：债务融资、风险管理与优先权制度本部分转向公司负债端，关注债务工具的法律结构、信用评级的影响，以及公司为管理财务风险所必须遵守的法律义务。第四章：公司债务工具的法律设计与分类从短期商业票据到长期信用贷款、附认股权证债券（Warrant Bonds）和可转换债券（Convertible Bonds），本章剖析了不同债务工具的法律文件结构（如信托契约、担保协议）。重点分析了合同自由与强制性法律保护之间的平衡点，以及如何通过法律条款来管理赎回权、交叉违约条款（Cross-Default Provisions）和提前清偿的限制。第五章：担保、抵押与优先清偿权的法律效力公司融资往往依赖资产抵押。本章系统梳理了不动产抵押、动产质押、知识产权质押等不同形式的担保物的法律设立、公示和执行程序。深入探讨了优先求偿权的法律位阶（例如，税务债权、员工工资债权与普通担保债权之间的排序冲突），及其在跨境融资交易中的适用性问题。第六章：信用评级、债务契约与持续合规信用评级机构的意见虽然是非强制性的，但对融资成本具有决定性影响。本章探讨了法律如何规范评级机构的行为，以及公司在获取和披露评级信息时应履行的义务。同时，详细分析了限制性契约（Covenants）的法律约束力，包括财务契约（如债务股本比率）和非财务契约（如限制资产处置），这些契约是债权人保护的核心工具。第三部分：特殊交易、控制权变更与监管干预本部分聚焦于公司生命周期中关键的、高风险的资本运作活动，如并购、杠杆收购（LBO）以及公司面临财务困境时的法律应对。第七章：杠杆收购（LBO）的融资结构与法律挑战 LBO是公司金融的经典应用，它涉及大规模举债以获取控制权。本章分析了LBO中复杂的夹层融资（Mezzanine Finance）结构，特别是“目标公司担保”或“目标公司债务负担”的合法性问题。我们将研究法律如何应对“不当资本支付”（Improper Payments）或“资不抵债收购”的潜在风险，并涉及对《特拉华州商业公司法》（DGCL）等特定法律对“资本维持”原则的阐述。第八章：兼并与收购（M&A）中的融资法律与估值博弈 M&A交易的融资是决定成败的关键。本章详细分析了股票对价、现金对价以及混合对价的法律结构。重点讨论要约收购（Tender Offers）中对信息披露的严格要求（如Schedule TO/14D-9），以及在收购过程中，目标公司董事会采取的防御措施（如毒丸计划）的法律正当性审查。第九章：财务困境、重组与破产融资当公司面临流动性危机时，公司金融的法律目标转向保护和恢复价值。本章深入比较了不同司法体系下的企业重组机制（如美国的Chapter 11、欧洲的Schemes of Arrangement）。特别关注重组中的新资金引入（Debtor-in-Possession Financing, DIP Financing）的法律优先权，以及法院如何平衡现有债权人对“公平对待”的要求与引入新资金以维持运营的现实需求。第四部分：公司金融法的前沿议题与未来展望本部分探讨了新兴的融资工具、技术对现有法律框架的冲击，以及全球化背景下的跨国金融法律问题。第十章：衍生品、金融工程与法律风险公司利用衍生品（如互换、远期合约）对冲利率和汇率风险是现代金融的一部分。本章关注衍生品合同的法律有效性、结算风险、以及在公司破产时对中央清算对手方（CCP）的法律适用性问题。探讨金融市场基础设施监管（如EMIR, Dodd-Frank Act）如何影响公司使用这些工具的法律成本和操作限制。第十一章：可持续金融与ESG投资的法律驱动力近年来，环境、社会和治理（ESG）因素已成为影响资本配置的重要力量。本章分析了绿色债券（Green Bonds）、社会责任债券的法律框架构建，以及法律如何要求公司披露其气候相关风险。探讨监管机构如何推动“漂绿”（Greenwashing）的法律问责，以及这些非财务因素如何通过债务契约和信托责任渗透到传统的公司金融决策中。第十二章：全球化背景下的跨境融资与法律冲突跨国公司在进行国际发行或借贷时，必须应对多重法律体系的冲突。本章将分析国际债务工具（如Eurobonds）中管辖法律的选择（Governing Law）与诉讼管辖权（Jurisdiction）的确定。讨论了国际证券法协调的努力，以及各国对资本管制和外汇交易的法律差异对公司融资战略构成的制约。 --- 结论：本书的最终目标是培养读者对公司金融决策的“法律敏感性”。成功的公司金融管理者必须深刻理解法律不仅是约束，更是构建复杂融资交易、管理风险和分配资本收益的“建筑蓝图”。本书通过严谨的法律分析和丰富的实务案例，为读者提供了一套在复杂监管环境中优化资本结构、实现长期价值的实用指南。