具體描述
2010年證券業從業資格考試輔導用書：證券發行與承銷（新大綱版），ISBN：9787807248682，作者：《證券從業資格考試輔導用書》編委會 編
2014-2015年中國證券業從業資格考試全真模擬與精講 （本輔導用書旨在幫助考生高效備考 2014 年至 2015 年期間的中國證券業從業資格考試，內容緊密圍繞當期考試大綱及監管要求，與您提及的 2012-2013 年版本在知識點更新、案例時效性和法規適用性方麵存在顯著差異。） --- 第一部分：本書的定位與設計理念 本輔導用書是專為應對 2014 年至 2015 年中國證券業協會組織實施的從業資格國傢統考（或行業核準考試）而精心編寫的應試寶典。我們深知，證券行業知識更新速度極快，特彆是金融監管政策、市場基礎設施建設以及新型金融産品的發展，在 2013 年至 2014 年間經曆瞭重大的結構性調整。因此，本書的設計核心在於“與時俱進，直擊考點”。 定位： 麵嚮所有計劃在 2014 至 2015 財年內通過證券從業資格基礎、法律法規或專業技能（如投資分析、證券發行與承銷、金融市場基礎知識等）考試的考生。 設計理念： “精準覆蓋 + 高效演練 + 政策穿透”。 1. 精準覆蓋： 嚴格按照 2014 年版證券從業資格考試大綱的要求，確保每一個知識點都有相應的精講和強化練習，杜絕冗餘和過時信息。 2. 高效演練： 引入大量的模擬試題和章節測試，這些試題的難度、題型分布與當期實際考試高度吻閤，幫助考生建立時間概念和答題節奏。 3. 政策穿透： 重點解析 2013 年底至 2014 年初頒布實施的關鍵性監管文件，特彆是涉及資本市場改革、場外市場（OTC）發展、互聯網金融監管初步規範等熱點內容，確保考生理解政策背後的邏輯而非死記硬背條文。 --- 第二部分：核心內容模塊與結構解析 本書的結構嚴格遵循考試科目劃分，確保知識點的係統性和完整性。以下將以《證券市場基礎知識》和《證券業法律法規》兩門核心科目為例，詳細說明其內容差異與側重點。 模塊一：證券市場基礎知識（2014/2015 版重點強化） A. 市場環境與基礎概念更新： 宏觀經濟與金融環境： 本部分將重點分析 2014 年中國經濟結構調整（如“新常態”的提齣初期影響）對資本市場預期的影響，特彆是利率市場化改革的初期進展對債券市場定價機製的衝擊。 金融衍生品市場深化： 詳細講解 2014 年國內市場中新批準或試點運行的金融衍生工具，例如特定期權品種的交易規則和風險管理方法。本書會區分 2013 年前後的 ETF 份額申購贖迴機製的細微變化。 信息技術與市場基礎設施： 重點關注量化交易與高頻交易在 2014 年的市場參與度及監管關注點。對於清算結算係統（如中登公司）的業務流程，會更新到當年最新的技術標準。 B. 證券投資分析與估值： 價值投資與成長投資的再平衡： 鑒於 2014 年 A 股市場結構性行情特徵，本書在估值方法論上，會更側重於現金流摺現法（DCF）在特定新興行業（如互聯網、生物科技）的應用，以及市盈率（PE）與市淨率（PB）在不同監管周期下的閤理估值區間討論。 固定收益證券分析： 強調信用風險分析的深化，特彆關注地方政府融資平颱（LGFV）債務風險在 2014 年的市場關注度，以及企業債、公司債的信用評級方法論演進。 模塊二：證券業法律法規（政策時效性是重中之重） 本部分內容是與 2012-2013 年版本差異最大的部分，因為它直接反映瞭證券監管體係的最新要求。 A. 核心法規的迭代與適用： 《證券公司監督管理條例》的最新修訂解讀： 重點剖析 2014 年前後關於證券公司業務範圍擴大、資本充足率監管新要求的具體條款。 客戶資産管理業務的新規（2014年重點）： 詳細闡述取消單一客戶 100 萬元門檻的背景、集閤資産管理計劃（簡稱“集閤理財”）與專項資産管理計劃的邊界劃分，以及對券商資管子公司的業務拓展要求。 從業人員管理製度的更新： 涉及離職人員限製、禁止私下交易的細則更新，以及對投資顧問執業行為的約束加強。 B. 業務閤規與風險控製： 經紀業務： 強化對客戶適當性管理（KYC）的流程細節要求，特彆是對高風險産品銷售的錄音錄像留痕規範。 投行業務（IPO/再融資）： 深入解析注冊製改革預熱階段的監管思路，包括對保薦機構“看門人”責任的強化、盡職調查的深度要求，以及信息披露的自願性與強製性界限。 --- 第三部分：應試策略與強化訓練 本書在理論講解之後，設計瞭專門的應試訓練體係，以適應 2014-2015 年考試的特點： 1. 章節精練（隨學隨測）： 每章節末尾均附有 30-50 題的精選練習，題目類型覆蓋單選、多選、判斷，並標注瞭知識點來源和難度等級。 2. 模擬實戰演練（全真套捲）： 包含三套完全模擬當期考試形式和難度的全真試捲。試捲嚴格控製在考試時長內完成，旨在幫助考生適應考試壓力。 3. 錯題分析與高頻考點透視： 對於模擬試捲中的所有錯誤選項，我們提供瞭詳細的“為什麼錯”和“正確知識點鏈接”的解析。此外，本書還提煉瞭“2014/2015 監管熱點聚焦”，預測瞭當年最有可能齣現在選擇題中的新規條款和市場案例。 --- 第四部分：適用人群 本輔導用書最適閤以下三類考生： 1. 首次報考者： 需要一套全麵、緊跟最新政策的入門教材。 2. 老考生增項或補考者： 尤其適閤希望快速瞭解 2013 年下半年至 2014 年資本市場重大變化，並進行針對性復習的考生。 3. 金融從業人員： 需要係統梳理和更新其證券法規知識體係的在職人員。 （請注意，本書嚴格基於 2014-2015 年的考試大綱和法規體係編寫，不包含 2013 年以前已廢止或已大幅修改的規定，亦不涉及 2016 年之後實施的任何新規內容，確保瞭內容的時代準確性。）
作者簡介
目錄資訊
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
考試大綱
考點精講
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控製
第四節 投資銀行業務的監管
強化訓練
答案詳解
第二章 股份有限公司概述
考試大綱
考點精講
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特彆規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的閤並、分立、解散和清算
強化訓練
答案詳解
第三章 企業的股份製改組
考試大綱
考點精講
第一節 企業股份製改組的目的、要求和程序
第二節 股份製改組的清産核資、産權界定、資産評估、報錶審計和法律審查
強化訓練
答案詳解
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
考試大綱
考點精講
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
強化訓練
答案詳解
第五章 首次公開發行股票並上市的操作
考試大綱
考點精講
第一節 中國證監會關於新股發行體製改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
強化訓練
答案詳解
第六章 首次公開發行股票並上市的信息披露
考試大綱
考點精講
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業闆信息披露方麵的特殊要求
強化訓練
答案詳解
第七章 上市公司發行新股並上市
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
強化訓練
答案詳解
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
強化訓練
答案詳解
第九章 債券的發行與承銷
考試大綱
考點精講
第一節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節 中小非金融企業集閤票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資産支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
強化訓練
答案詳解
第十章 外資股的發行
考試大綱
考點精講
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業闆的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
強化訓練
答案詳解
第十一章 公司收購
考試大綱
考點精講
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者並購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
強化訓練
答案詳解
第十二章 公司重組與財務顧問業務
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司重大資産重組
第二節 並購重組審核委員會工作規程
第三節 上市公司並購重組財務顧問業務
強化訓練
答案詳解
· · · · · · (收起)
考試大綱
考點精講
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控製
第四節 投資銀行業務的監管
強化訓練
答案詳解
第二章 股份有限公司概述
考試大綱
考點精講
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特彆規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的閤並、分立、解散和清算
強化訓練
答案詳解
第三章 企業的股份製改組
考試大綱
考點精講
第一節 企業股份製改組的目的、要求和程序
第二節 股份製改組的清産核資、産權界定、資産評估、報錶審計和法律審查
強化訓練
答案詳解
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
考試大綱
考點精講
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
強化訓練
答案詳解
第五章 首次公開發行股票並上市的操作
考試大綱
考點精講
第一節 中國證監會關於新股發行體製改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
強化訓練
答案詳解
第六章 首次公開發行股票並上市的信息披露
考試大綱
考點精講
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業闆信息披露方麵的特殊要求
強化訓練
答案詳解
第七章 上市公司發行新股並上市
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
強化訓練
答案詳解
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
強化訓練
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第九章 債券的發行與承銷
考試大綱
考點精講
第一節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節 中小非金融企業集閤票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資産支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
強化訓練
答案詳解
第十章 外資股的發行
考試大綱
考點精講
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業闆的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
強化訓練
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第十一章 公司收購
考試大綱
考點精講
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者並購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
強化訓練
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第十二章 公司重組與財務顧問業務
考試大綱
考點精講
第一節 上市公司重大資産重組
第二節 並購重組審核委員會工作規程
第三節 上市公司並購重組財務顧問業務
強化訓練
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