目录
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一 证券
二 证券市场
三 证券市场的产生与发展
第二节 证券市场参与者
一 证券市场主体
二 证券市场中介
三 自律性组织
四 证券监管机构
第三节 证券市场的地位与功能
一 证券市场的地位
二 证券市场的基本功能
三 证券市场的运行效率
第二章 股票
第一节 股份有限公司
一 股份有限公司的性质
二 股份有限公司的设立
三 股份有限公司的组织结构
四 股份有限公司的财务与会计
五 股份有限公司的合并分立破产解散和清算
第二节 股票的特征与类型
一 股票的定义
二 股票与有关概念的比较
三 股票的性质
四 股票的特征
五 股票的类型
第三节 普通股股票与优先股股票
一 普通股股票的特征
二 普通股股票的种类
三 普通股股票股东享有的权利
四 优先股股票的特征
五 优先股股票的种类
第四节 我国现行的股票类型
一 国家股
二 法人股
三 公众股
四 外资股
第三章 债券
第一节 债券概述
一 债券的定义和特征
二 债券的分类
三 债券的偿还方式
四 债券与股票的比较
第二节 公债
一 公债的定义和特点
二 国家债券
三 地方政府债券
第三节 金融债券与公司债券
一 金融债券的定义及特征
二 公司债券的定义及特征
三 公司债券分类
四 我国的企业债券
第四节 国际债券
一 国际债券的定义
二 发行国际债券的原因
三 国际债券的特点
四 国际债券的种类
五 我国的国际债券
第四章 投资基金
第一节 投资基金概述
一 投资基金
二 投资基金的产生与发展
三 投资基金的特点
四 投资基金的分类
五 投资基金的业务种类
六 基金的费用
七 基金资产的估值与净资产的计算
八 封闭式基金的期限
九 基金证券的发行、上市和流通
第二节 投资基金管理与托管机构
一 基金管理人
二 基金托管人（信托人）
第五章 金融衍生工具
第一节 金融期货与期权
一 金融期货
二 金融期权
三 金融期货与期权的区别
第二节 可转换证券
一 可转换证券的概念
二 可转换证券的意义
三 可转换证券的特点
四 可转换证券的要素
五 与可转换证券发行有关的中介机构
六 我国对可转换证券的实践
第三节 其他衍生工具
一 存托凭证
二 认股权证
三 优先认股权
四 备兑凭证
第六章 证券机构
第一节 证券经营机构
一 证券经营机构的定义
二 证券经营机构的产生和发展
三 证券经营机构的类型
四 证券经营机构的地位和作用
五 证券经营机构的主要业务
六 证券经营机构的发展趋势
第二节 证券服务机构
一 证券登记结算公司
二 证券投资咨询公司
三 其他证券服务机构
第七章 证券市场运行
第一节 证券发行和流通市场
一 证券发行市场
二 证券交易所
三 场外交易市场
第二节 证券价格和价格指数
一 股票的价格
二 债券的价格
三 股票价格指数
第三节 证券投资的收益和风险
一 证券投资收益
二 证券投资风险
第八章 证券市场法规体系与监管构架
第一节 证券市场法规体系
一 国家法律
二 行政法规
三 部门规章
第二节 证券市场监管体系
一 证券市场监管的意义和对象
二 证券市场监管的原则与内容
三 证券市场监管的方式与手段
四 证券市场监管模式
五 证券监管与自律机构
六 中国的证券监管机构
七 中国的自律监管机构
八 证券监管的法律规范
第三节 证券市场监管的主要内容
一 对证券发行市场的监管
二 对证券交易市场的监管
三 对证券经营机构的监管
四 对证券业从业人员的监管
五 对证券交易所的监管
六 对证券投资者的监管
七 对证券欺诈行为的监管
第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则
第一节 证券业从业人员的道德规范
一 一般性职业道德的基本原则和基本规范
二 证券业从业人员的道德规范
第二节 证券业从业人员的行为准则
一 证券业从业人员行为准则的依据
二 保证性行为
三 禁止性行为
四 其他禁止行为
五 法律责任
第二版后记
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