内容提要

社会主义经济风险及其理论问题是近年来经济学界引人注

目的新课题之一，至今尚未形成全面、系统的理论体系。这一课

题的研究对解决改革开放过程中出现的一些重大经济难题可以

提供新的思路，有助于推动我国社会主义市场经济的发展进程。

本书对社会主义经济风险的概念、性质、特点、分析方法、定量模

型和定性对策等，进行了较为系统的研究。

导论中，首先对“风险”一词的释义进行了探究，认为它是蕴

含着损失性、量化性、预期性、或然性、关联性等方面的含义，与

特定的经济学范畴相结合便形成一系列特定的风险概念。对经

济风险的概念，经济学界的阐述不尽一致。本书对经济风险的定

义是：在市场经济中经济行为主体的预期经济目标与实际结果

之间的偏差及其影响。为研究需要，书中提出了经济元、经济风

险元、险素、风险机制等概念。其中，经济元是对处于经济行为过

程的一切行为主体的统称。静止地看，经济元可以是国家、部门、

企业、其他经济实体或个人，但事实上，在市场经济中它们均以

具有自身利益的独立单元而出现于经济行为的过程之中，具有

相同的经济属性。因此，在研究经济风险的一般性问题时可同一

视之。

第二章探讨社会主义经济风险存在的背景及其客观必然

性。我国正在改革开放中发展社会主义市场经济，这是本书所研

究的经济风险存在的大背景。在这样的背景下，经济风险有其存

在的客观必然性。书中对此从社会主义经济的市场经济特性和

开放经济特性两个方面展开分析。

社会主义市场经济的特性决定其经济风险性。我国社会主

义经济是处在改革开放过程中的经济，对原有计划经济体制进

行改革，培育和发展市场经济体制是我国社会主义经济的一个

基本特性，这种特定经济状态决定着我国经济风险的特征。首

先，社会主义与市场经济的融合本身就是一项风险性的经济实

践，在经典社会主义理论中二者是不相容的；其次，只有对传统

经济体制进行不断改革才能建立起市场经济体制，而改革本身

是有风险的；再次，实事求是地对社会主义重新加以认识和理

解，敢于并善于冒风险来改进和发展传统社会主义的理论和实

践原则，才能真正搞好社会主义市场经济；最后，中国特色的社

会主义亦具有中国特色的经济风险，集中表现为经济风险的最

终体现是危及中国共产党生死存亡的风险。

社会主义经济的开放特性决定经济风险性。开放为我国经

济发展带来了活力，同时也为经济风险的产生和传递创造了条

件。我国对外开放的政策、内涵、性质、格局和现状，决定了经济

风险的一些特点。随着法制建设的完善，国内开放环境风险减

弱；对外经济技术合作机会与风险并存；利用外资规模的扩大加

重了外债风险。从宏观上看，开放带来的经济风险主要表现为：

在国内经济总量方面，因出口结构不当而可能导致的“贫困增

长”问题在国内经济结构方面，开放政策的地区差别产生的国

内区域经济发展不平衡的风险；在经济结构与总量平衡关系方

面，主要是对外开放可能导致的国际收支失衡的风险。

第三章研究社会主义经济风险的一般属性，包括经济风险

的分类、性质、作用，经济运行中的经济风险运动效应，投资行为

对经济风险的特殊影响等几个方面。

经济风险的具体表现形式从不同的角度可以有不同的分

类。经济风险对经济活动起着约束和激励的双重作用。经济风

险的性质可以从时间和空间两个方面来考察。任何经济行为都

是发生在一定时间和空间中的，使经济元面临时间和空间两方

面的风险。经济行为在空间和时间上的风险性，可用经济行为过

程中的资金流动和历经时间来表示。有四种典型情形：无时空风

险性；只具空间风险性；只具时间风险性；具有时空综合风险性。

现行体制下的经济风险承担结构与权力利益享有结构相背

离，形成两个相反的金字塔结构。这种结构是导致我国经济运行

效率低下、投资膨胀、宏观失控、大起大落等重大经济现象的原

因之一。

投资行为对经济风险具有特殊影响，存在着“投资风险乘

数”效应。

第四章探讨对社会主义经济风险进行分析的定量方法体

系，并建立了定量分析模式。

关于经济风险分析的系统的理论和方法，目前国内尚处于

探讨阶段，国外也未见权威著述。本书将经济风险分析方法体系

概括为常规分析法和概率分析法。常规分析法旨在通过定性或

常规数量测算等手段对经济风险进行研究分析，包括判断分析、

盈亏平衡分析和敏感分析等方法。概率分析法指应用概率统计

理论进行经济风险分析的一类数量方法，包括期望值分析和模

拟模型等方法。书中所构建的分析模型是用于研究分析有限多

个险素共同影响和决定经济风险的一套数学方程。其基本原理

是：

设有随机变量函数

Y＝g（X1，X2，X3，・・・Xn）

其中X1，X2，X3・・・X。是n个（n是有限正整数）相互独立的

随机变量，并且各自具有一定的概率分布。通过对各个自变量按

其概率分布进行N次随机抽样，并且对每一次抽样结果都按上

述关系式进行一次运算，得到一个Y值；这样，抽样运算N次，

当N→∞时，这N次运算的结果便构成了Y的概率分布。从而

通过实际测算（而不是理论推导）实现了对目标变量的求解。根

据所研究问题的需要，目标变量可以是增长率、通货膨胀率等宏

观指标，也可以是净现值、盈利率等微观指标。书中结合经济活

动实例对所构建的模型进行了实证检验，获得了预期的结果。

第五章探讨社会主义经济风险的定性战略对策。社会主义

经济是市场经济。市场经济是以竞争为中枢环节的。市场竞争

犹如沙场战争，经济元酷似军队。本章在对竞争与战争、经济元

与军队的相似性做出比较分析的基础上，试借鉴军事原则与战

略战术，通过对世界上市场竞争胜败的大量实例进行总结概括，

提炼出经济元在市场经济中的风险战略与对策。在市场经济中，

经济元的风险战略可概括为：总体战略、经济战略、操作战略三

个层次，并可采取慑抑、克制、化解三种对策，处理所面临的经济

风险问题。