新加坡期货市场法律规范研究

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出版者:中国金融
作者:杨迈军
出品人:
页数:500
译者:
出版时间:2007-2
价格:68.00元
装帧:
isbn号码:9787504942272
丛书系列:
图书标签:
  • 新加坡
  • 期货
  • 法律
  • 规范
  • 金融市场
  • 投资
  • 监管
  • 法律研究
  • 贸易
  • 衍生品
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具体描述

在社会各方面多年不懈努力下,近几年来,期货市场取得了长足的进步,期货新品种不断推出,市场规模日益扩大。同时,期货市场运行平稳,基础性建设大大加快,市场行为规范化程度不断提高,发现价格、套期保值和规避风险等期货市场功能逐步得到发挥。社会各界对期货市场的认识和关注度不断提高,越来越多的投资者参与到期货市场中来,期货市场与商品市场、证券市场、货币市场乃至整个国民经济的联系越来越密切。我国期货市场在国际期货市场中的地位也明显上升,在国际大宗商品定价中的作用显著增强。上海期货交易所已经成为世界上最重要的金属商品定价中心之一,其铜、铝期货报价已经为我国政府所认可,成为资源定价的重要依据。

本书对新加坡期货市场发展的历史、法律渊源、监管体系、禁止行为、审计监管及投资者保护制度等做了阐述。本书还收录了新加坡《证券期货法》和《商品交易法》。

《新加坡期货市场法律规范研究》 图书简介 新加坡,作为全球领先的金融中心之一,其期货市场以其高效、透明和健全的法律框架而享有盛誉。本书《新加坡期货市场法律规范研究》深入剖析了支撑新加坡期货市场运作的法律体系,旨在为读者提供一个全面而系统的理解。 本书的内容涵盖了新加坡期货市场法律规范的方方面面,从法律的渊源和发展脉络,到核心监管机构的职责与权力,再到各类期货产品的交易规则与合规要求,都进行了详尽的论述。本书特别关注了期货市场参与者,包括交易商、经纪人、基金经理以及投资者的法律义务和权利,并探讨了市场操纵、内幕交易等违法行为的界定与处罚机制。 第一章:新加坡期货市场法律规范的渊源与发展 本章追溯了新加坡期货市场法律法规的起源,从早期旨在促进贸易和风险管理的初步框架,到随着金融市场全球化和产品日益复杂而不断演进的法律体系。我们将审视新加坡法律如何借鉴国际最佳实践,并根据本土市场需求进行调整和完善。这包括对主要立法,如《商品期货法》(Commodities Futures Act)及其修订的深入解读,以及相关附属法规和指导原则的分析。此外,本章还将简要概述新加坡期货市场在区域和全球金融体系中的地位,以及其法律框架如何支持这一角色。 第二章:核心监管机构与职责 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore, MAS)作为新加坡金融业的最高监管机构,在期货市场的监管中扮演着至关重要的角色。本章将详细阐述MAS的法定职责,包括颁发牌照、制定监管政策、进行市场监察以及执法。我们将分析MAS如何通过其监管工具,例如许可要求、资本充足率规定、行为准则以及信息披露义务,来确保市场的公平、透明和有序运行。此外,本章还将探讨MAS与其他相关机构,如交易所和结算所的合作机制,共同维护市场稳定。 第三章:期货产品的法律界定与交易规则 新加坡期货市场涵盖了多种类型的金融衍生品,从商品期货到金融期货,再到场外衍生品。本章将对这些主要的期货产品进行法律上的界定,明确其定义、构成要素以及在法律上的地位。我们将深入研究不同类型期货产品的交易规则,包括标准化合同的要素、交易程序的规定、订单执行机制以及结算流程。重点将放在交易所(如芝加哥商品交易所集团(CME Group)在新加坡设立的亚洲子公司)制定的规则,以及这些规则如何确保交易的公平性和效率。 第四章:市场参与者的法律义务与权利 期货市场的健康发展离不开对其所有参与者的明确法律规范。本章将逐一分析各类市场参与者的法律义务和权利。这包括: 持牌交易商和经纪人: 探讨其注册要求、资本金要求、客户资金隔离义务、风险管理责任以及履行“充分了解客户”(Know Your Customer, KYC)原则的必要性。 基金经理和资产管理机构: 分析其在期货投资中的受信责任、投资策略的合规性、风险披露要求以及与客户的合同约定。 专业投资者和零售投资者: 区分不同类型投资者的法律保护级别,以及对非专业投资者在信息获取、风险提示和交易流程方面的特殊保护措施。 我们将深入研究合同法在期货交易中的应用,包括合同的成立、履行、违约以及救济措施。 第五章:市场滥用行为的法律规制 维护市场公平和投资者信心是监管的核心目标。本章将重点分析新加坡期货市场中常见的市场滥用行为,包括: 内幕交易: 明确内幕信息的定义、内幕人士的范围,以及禁止利用未公开重要信息进行交易的法律规定。 市场操纵: 识别不同形式的市场操纵行为,如虚假报价、价格操纵、散布谣言等,并阐述相应的法律处罚。 洗售交易(Wash Trading): 分析为何洗售交易被视为非法,以及其对市场价格和流动性的扭曲作用。 本章将深入研究相关法律条款,以及在实践中如何侦测、调查和起诉这些违规行为。 第六章:风险管理与合规体系 有效的风险管理是期货市场稳健运行的基石。本章将探讨新加坡期货市场在风险管理方面的法律要求,包括: 交易对手方风险: 分析清算所和担保基金在降低交易对手方风险中的作用,以及相关的法律框架。 市场风险: 讨论交易所和监管机构如何通过保证金制度、涨跌停板制度等来管理市场价格波动带来的风险。 操作风险: 强调参与者在建立健全内部控制、信息技术系统和员工培训方面的法律责任。 此外,本章还将深入分析合规体系的建设,包括内部合规部门的设置、合规培训、交易监控以及向监管机构报告的义务。 第七章:国际合作与发展趋势 新加坡期货市场在全球金融体系中扮演着重要角色,因此其法律规范也受到国际趋势的影响。本章将探讨新加坡与国际监管机构在信息共享、执法合作方面的机制,以应对跨境交易和跨国市场滥用行为。同时,本章还将展望新加坡期货市场法律规范的未来发展趋势,例如在金融科技(FinTech)、加密资产衍生品等新兴领域的监管考量,以及如何通过法律框架来适应这些变化,保持其作为国际金融中心的竞争力。 本书的每一章节都力求做到内容详实、逻辑清晰,旨在为法律专业人士、金融从业人员、研究学者以及对新加坡期货市场感兴趣的读者提供一个深入、权威的参考。通过对新加坡期货市场法律规范的系统研究,读者将能更深刻地理解其运作机制、监管逻辑以及在维护全球金融稳定中的作用。

作者简介

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读后感

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用户评价

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对于那些希望深入理解亚洲领先金融市场运作机制的读者而言,《新加坡期货市场法律规范研究》这个书名无疑具有极大的吸引力。我一直对新加坡在金融领域的创新与监管能力深感佩服,而期货市场作为衡量一个国家金融市场成熟度的重要指标,其法律框架更是值得深入探究。我设想,这本书会系统地梳理新加坡期货市场的历史沿革,并在此基础上,详细阐述其当前的法律体系。 书中或许会对新加坡期货市场的监管机构,例如金融管理局(MAS),在制定和执行相关法律法规方面的具体策略进行深入分析。这可能包括其在市场准入、产品审批、交易行为监管、以及投资者保护等方面的各项举措。我也期待书中能够探讨新加坡在应对新型金融风险,例如网络安全、数据隐私等方面的法律准备。此外,对于期货市场参与者之间的法律关系,如交易所与会员、会员与客户之间的权利义务,以及合同争议的解决机制,都应该是书中不可或缺的内容。

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新加坡期货市场,作为一个国际金融中心的关键组成部分,其发展轨迹和法律框架一直是我关注的焦点。虽然我尚未有机会拜读《新加坡期货市场法律规范研究》这本书,但仅凭其书名,我便能联想到其中蕴含的深度和广度。我设想,这本书会详细剖析新加坡如何在吸引国际资本的同时,建立起一套既能鼓励创新又能防范风险的监管体系。从期货交易的基础法律概念,到具体产品(如股指期货、商品期货、货币期货)的法律定义和交易规则,再到参与者的权利义务,例如经纪商的资质要求、客户的尽职调查义务、以及交易所在风险管理方面的责任,都应当是书中不可或缺的内容。 我尤其好奇书中对新加坡期货市场监管机构(如新加坡金融管理局 MAS)的职能和执法手段的论述。一个成熟的期货市场离不开有效的监管,而MAS在维护市场公平、透明和稳定方面的作用至关重要。这本书是否会深入探讨MAS在市场操纵、内幕交易等违法行为的认定和处罚机制?它是否会分析新加坡在借鉴国际最佳实践,例如国际证监会组织(IOSCO)的原则,来完善自身法律法规方面所做的努力?此外,对于跨境交易和国际投资者的保护,新加坡的法律框架又有哪些独特的考量和措施,这些都让我充满期待。

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对于任何一个对金融市场运作有深入了解兴趣的人来说,新加坡期货市场的法律框架必然是一个饶有趣味的研究课题。《新加坡期货市场法律规范研究》这本书,单从名字上就能感受到其严谨的学术性和实务指导性。我个人一直认为,一个国家的金融市场,尤其是衍生品市场,其法律规范是其稳定发展的基石。这本书很可能就深入探讨了新加坡如何在快速变化的全球金融格局中,通过不断完善其期货市场的法律法规,来提升其国际竞争力和吸引力。 我设想书中会详细阐述新加坡期货市场的监管架构,包括相关法律的制定过程、主要监管机构的职责划分、以及如何处理各类市场参与者可能遇到的法律纠纷。例如,对于期货经纪商的牌照申请、资本充足性要求、客户资金隔离制度等,以及交易所如何履行其风险控制和争议解决的职能,都应该会有详尽的解读。此外,这本书或许还会涵盖一些当前市场关注的热点问题,比如加密货币期货的监管、ESG(环境、社会和治理)因素在期货合约中的体现,以及大数据和人工智能在合规审查中的应用等方面,这些都是非常有价值的探讨方向。

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在我看来,新加坡期货市场能够在全球扮演举足轻重的角色,其背后的法律规范必然是支撑其稳健发展的关键。《新加坡期货市场法律规范研究》这本书,光看名字就让人觉得内容扎实、体系完整。我推测,这本书会深入剖析新加坡期货市场运作的法律基础,从最基本的合同法原则,到专门针对期货交易的各类法规,都会有所覆盖。书中可能还会详细介绍新加坡期货交易所(SGX)在法律框架下的地位和职能,以及其如何通过内部规则和监管措施来保障市场的公平和效率。 我尤其关注书中是否会探讨新加坡在跨境监管合作方面的实践。作为一个国际金融中心,新加坡期货市场吸引了大量国际参与者,因此,与其他国家和地区的监管机构建立有效的合作机制,对于防范系统性风险和打击跨国金融犯罪至关重要。这本书或许会分析新加坡在这方面的法律框架和合作模式。此外,我非常希望书中能够对期货交易中的“尽职调查”义务、信息披露要求以及风险警示制度等进行详细的解读,这些都是保护投资者利益、维护市场秩序的重要环节。

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读到“新加坡期货市场法律规范研究”这个书名,我脑海中立刻浮现出该书可能对新加坡作为全球金融枢纽地位所做的法律解读。一个强大的金融市场,其法律的完备性与前瞻性是其生命线。《新加坡期货市场法律规范研究》这样的主题,很容易让人联想到书中对新加坡期货市场所遵循的国际惯例和法律原则的探讨。我推测,这本书会着重分析新加坡的《证券与期货法》(Securities and Futures Act, SFA)等核心法律条文,以及相关的附属法规和监管指南,如何构建了一个既有吸引力又相对安全的交易环境。 书中可能还会对不同类型的期货产品,例如股指期货、商品期货、外汇期货等,在法律上的界定和监管要求进行细致的区分。对于参与到新加坡期货市场中的各类主体,无论是本地投资者还是国际机构,该书或许会详细阐述其法律权利、义务以及可能面临的风险。我尤其好奇,书中是否会提及新加坡在反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)方面的特殊法律规定,以及它们如何在期货交易的背景下得到应用。此外,对于合同的有效性、交易的结算、以及发生违约时的法律救济措施,也应该会是本书的重要组成部分。

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