证券法

作者:叶林

页数:337

出版时间:2013-4-18

价格:43.00元

装帧:平装

isbn号码:9787300172910

具体描述

本书第四版在保持第三版风格的基础上，主要是为了适应以下变化:

1.我国证券法的最新发展。自本书第三版出版以来，我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上，发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件，社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性，正在形成广泛共识;证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果，以推动证券法的进一步发展。

2.我国证券实践的最新发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式，朝向并购和融资成长模式发展。公司债券及中小企业债券等新型证券品种不断增加，监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向，证券服务正在受到越来越多的关注，对证券违法行为的打击力度大大增强，投资者保护日益成为更清晰的制度目标。

3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机，引发了席卷全球的金融危机。境外各国针对混业经营的发展以及金融危机中出现的问题，纷纷提出立法改革措施。改革金融监管模式以及加强对系统性风险的防范与治理，正在成为各国关注的焦点。

本书第四版还简化了第三版的部分内容，修正了第三版中的部分内容。

作者简介

叶林，法学博士，教授，博士研究生导师，中国人民大学民商事法律科学研究中心兼职教授、中国人民大学证券与金融研究所核心专家。研究领域：民法学、商法学、公司法、证券法、合同法、金融服务法、消费者权益保护法、公证法等。主要讲授商法、公司法、证券法等。

目录信息

第一章 证券的基本概念 1
第一节 书证与证券 1
第二节 有价证券的理论分类 5
第三节 证券法上的证券 8
第四节 证券的基本法律属性 15
第二章 证券法概述 18
第一节 证券法的调整对象 18
第二节 证券法的法律渊源 22
第三节 证券法的地位和性质 28
第三章 我国证券法制的产生与发展 33
第一节 1999年《证券法》的制定 33
第二节 1999年《证券法》的实践 36
第三节 2005年《证券法》的修订 45
第四节 证券法制的最新发展 48
第四章 证券法的宗旨和基本原则 53
第一节 证券法的宗旨 53
第二节 证券法的基本原则 56
第五章 证券市场及其监管体制 63
第一节 证券市场的基本结构 63
第二节 境外证券市场的监管 69
第三节 我国证券市场的监管体制 76
第六章 证券发行制度 81
第一节 证券发行的概念和性质 81
第二节 证券公开发行的概念与分类 85
第三节 股票公开发行的条件 92
第四节 股票发行审核程序 98
第五节 公司债券发行制度 104
第六节 公开发行证券的审核规则 114
第七章 证券发行的承销和保荐 117
第一节 证券承销的概念和分类 117
第二节 证券承销关系 120
第三节 证券发行上市保荐制度 129
第八章 证券交易基本理论 136
第一节 证券交易制度概述 136
第二节 证券交易方式 143
第三节 证券交易的限制规则 147
第四节 短线交易与归入权 153
第九章 证券上市与交易 158
第一节 证券上市制度概述 158
第二节 证券上市条件 163
第三节 证券上市程序 165
第四节 上市证券的委托交易程序 169
第五节 停牌与复牌 173
第六节 暂停、恢复和终止上市 175
第七节 场外市场的挂牌交易 178
第十章 信息公开与虚假陈述 186
第一节 证券信息公开的基本理论 186
第二节 发行信息披露制度 193
第三节 持续信息披露制度 196
第四节 虚假陈述的民事责任 202
第十一章 不正当交易的法律管制 216
第一节 不正当交易概述 216
第二节 内幕交易的法律责任 219
第三节 操纵市场的法律责任 228
第四节 欺诈客户的法律责任 232
第五节 其他不正当行为 236
第十二章 上市公司收购制度 238
第一节 上市公司收购概述 238
第二节 上市公司收购:继续收购的方式 244
第三节 上市公司收购:继续收购的监管 253
第四节 上市公司收购:继续买卖 256
第十三章 证券交易所与证券业协 259
第一节 自律监管概述 259
第二节 证券交易所的概念和性质 262
第三节 证券交易所的组织形式 268
第四节 会员制证券交易所的设立及组织 272
第五节 证券交易所的监管职能 276
第六节 证券业协会 281
第十四章 证券公司和证券服务机构 286
第一节 证券公司概述 286
第二节 证券公司的设立 294
第三节 证券公司内部控制 297
第四节 证券公司经纪业务 301
第五节 对证券公司的特别监管 308
第六节 证券服务机构 310
第十六章 证券登记结算机构 314
第一节 证券登记结算机构概述 314
第二节 证券登记结算机构的设立和职责 316
第三节 证券登记结算机构的义务 320
第十七章 证券监督管理机构 324
第一节 政府监管概述 324
第二节 国务院证券监督管理机构 327
第三节 监管职权和执法措施 330
重要法律法规（截止2012年12月） 336
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用户评价

坦白说，拿到《证券法》时，我内心是有点抗拒的，因为我自认为对资本市场已经有了一定的了解，觉得这本书可能更多是理论上的堆砌。然而，当我开始阅读，尤其是读到关于“监管机构的职责”那一章节时，我被深深地吸引住了。这本书并没有简单地罗列监管机构的名称和职能，而是深入探讨了它们如何在复杂的市场环境中，通过各种监管手段，去防范风险、保护投资者。我尤其关注了书中关于“穿透式监管”的讨论，它让我理解到，现代金融市场的监管，已经不再是简单的“头痛医头，脚痛医脚”，而是需要一种更为全面和深入的视角。这本书让我意识到，一个健康的证券市场，离不开一个高效、公正、并且能够与时俱进的监管体系。它也让我明白，作为投资者，我们并非孤立无援，而是有法律和监管在背后为我们撑起一片晴空。这种安全感，是我在阅读其他金融书籍时很少感受到的。

我对《证券法》最直观的感受，是它所传递的“确定性”。在波诡云谲的资本市场，法律就像是一盏明灯，为投资者指明方向，规避风险。书中对各类合同的范本和解释，以及对纠纷解决机制的详细阐述，都让我感受到法律的严谨和可靠。我特别关注了书中关于“信息披露的真实性、准确性、完整性”的要求，这让我意识到，一个健康的证券市场，离不开信息的真实传递。它不是让你去预测市场的短期波动，而是让你去理解市场运行的基本规则，并在这些规则下做出理性的决策。我甚至觉得，这本书应该被翻译成更多种语言，让全世界的投资者都能了解和学习。它不仅仅是一部法律，更是一种关于信任和契约精神的教育。

我一直认为，法律条文是最能反映一个社会成熟度的指标之一。《证券法》这本书，就是我这样认为的有力证明。它不仅仅是关于买卖股票的规则，更是关于一个国家经济秩序和文明程度的体现。书中对证券发行、交易、托管、结算等各个环节的规范，都体现了一种对市场运行规律的深刻理解和对参与者权益的充分尊重。我印象特别深刻的是，书中对“合格投资者”的定义和要求，这让我理解到，并非所有人都适合参与高风险的证券投资，法律也在努力地将风险控制在可承受的范围内。它让我看到了法律的“温度”，它不仅仅是冰冷的规则，更是对社会大众的一种保护。我甚至开始觉得，这本书应该被列为金融从业者的“必修课”，因为它能够帮助他们建立起对法律的敬畏感，从而更好地服务于市场和投资者。

我一直觉得，学习法律是一件非常枯燥的事情，但《证券法》却意外地给了我一种“侦探小说”般的阅读体验。书中对违法行为的案例分析，如同精心设计的谜题，让我跟随作者的脚步，一步步揭示出操纵市场的各种手段，以及法律是如何对此进行打击的。从虚假陈述到利用未公开信息，每一个案例都充满了戏剧性和警示意义。它让我看到了资本市场光鲜亮丽的背后，也潜藏着各种不为人知的“阴影”。我特别欣赏书中对“故意”和“过失”在法律责任认定上的区分，这让我明白，法律在追究责任时，并非简单粗暴，而是会细致地考察行为人的主观意图。这种严谨的法律思维，让我对司法公正有了更深的敬意。我甚至开始想象，如果我成为一名证券监管人员，我将如何运用这些法律知识去维护市场的秩序。这本书，不仅让我学到了法律知识，更重要的是，它激发了我对社会责任和公平正义的思考。

我必须承认，在阅读《证券法》的过程中，有那么一段时间，我感觉自己仿佛置身于一个巨大的迷宫。每一章的结构都十分严谨，逻辑链条环环相扣，但当你沉浸其中，试图把握每一个细节时，很容易被繁复的法律术语和复杂的程序所淹没。然而，正是这种“沉浸感”，让我开始体会到法律的魅力所在。它不像小说那样让你情节跌宕起伏，而是像一场缜密的推理，需要你耐心地跟随线索，才能最终找到真相。我特别关注了书中关于信息披露的章节，那里面详细阐述了上市公司如何向公众披露信息，以及信息披露失误可能带来的后果。这让我意识到，在信息不对称的市场中，一个健全的法律体系是如何努力去平衡各方利益，保障投资者的知情权。它让我看到，法律不仅仅是约束，更是为了建立一种信任机制，让参与者能够在一个相对公平的环境中进行交易。读完这一部分，我对自己过去的投资行为有了新的反思，开始更加关注公司的财务报表、公告以及相关的监管政策，这些细枝末节，往往隐藏着重要的投资信号。这本书，确实给我打开了一扇新的大门，让我看到证券市场背后那个更为宏观和理性的一面。

拿到这本《证券法》，说实话，我最开始的期待是它能给我一种“顿悟”的感觉，就像我第一次理解复利的威力一样，能让我瞬间看清资本市场的运行脉络。然而，当翻开第一页，我发现这本书更像是一场细致入微的“解剖”，它没有直接给我一个宏大的理论框架，而是从最基础的法律条文、概念界定开始，一点点地梳理出证券市场的骨架。我尤其喜欢它对“证券”这个词定义的层层递进的解读，从最初的股票、债券，到后来如何涵盖各种衍生品、甚至是某些新型金融产品，这个过程让我认识到，法律的生命力在于它能够与时俱进，不断吸收和规范新的事物。它让我明白，法律并非一成不变的教条，而是一个动态的、服务于现实经济需求的工具。这种严谨又不失灵活的阐释方式，让我对法律工作者以及所有在金融市场中摸爬滚打的人，有了更深层次的理解。我甚至开始回想，自己之前在交易中犯的一些错误，是不是也源于对某些基本法律原则的忽视？这本书的价值，就在于它能让你在看似枯燥的条文背后，看到更深层的逻辑和更广泛的应用。它不是一本“速成指南”，而是让你真正“理解”证券法背后逻辑的引路人。

《证券法》这本书，对我来说，更像是一次关于“社会契约”的深入解读。书中对于“证券”的定义，以及它在现代经济中的作用，让我看到了法律如何服务于社会经济的发展。我特别喜欢书中对“证券市场的风险”的分析，它不仅仅是告诉我们有哪些风险，更重要的是，它阐述了法律如何通过各种机制来缓释这些风险，保障投资者的合法权益。它让我看到了法律的“前瞻性”，它不仅仅是在规范已有的行为，更是在预测和预防未来的风险。我甚至觉得，这本书应该被纳入大学的公共课教材，让更多的学生了解资本市场的运作规则，以及法律在其中扮演的重要角色。它让我明白了，证券法不仅仅是为金融市场服务的，它更是为整个社会的经济健康和稳定服务的。

这本书最让我印象深刻的一点，是它对“公平”和“效率”这两个看似矛盾的概念，在证券市场中的平衡。书中对内幕交易、操纵市场等行为的界定和处罚，清晰地表明了法律对于维护市场公平的决心。它详细解释了为何内幕交易是不可容忍的，因为它破坏了市场参与者的信息平等，最终损害的是普通投资者的利益。我特别喜欢书中对于“重大性”的讨论，什么程度的信息才构成内幕信息，如何界定“知情”与“不知情”的界限，这些都让我在理解法律的同时，也对市场运作的精细之处有了更深的认识。它不仅仅是告诉你“什么不能做”，更重要的是，它解释了“为什么不能做”，以及这样做会带来怎样的后果。这种解释性的力量，远比简单的禁令更能让人信服。我甚至开始思考，在现实生活中，我们在做决策时，是否也应该更多地考虑到信息的不对称性，以及我们自身行为可能对他人产生的公平性影响。这本书，不仅仅是关于证券，它更是关于一种社会契约和责任的讨论，让我们每个人都反思自己在经济活动中的角色和行为准则。

阅读《证券法》的过程，就像是经历了一场思维的“重塑”。在此之前，我可能更多地关注股票的涨跌，公司的盈利能力，但这本书让我开始关注更宏观、更长远的视角。书中对证券市场发展历程的回顾，以及法律如何随着市场的发展而不断演进，让我对“法律的生命力”有了全新的认识。我尤其欣赏书中对“证券市场功能”的阐释，它不仅仅是融资的工具，更是资源配置、风险分散、财富增长的重要平台。而法律，正是确保这些功能得以有效发挥的基石。它让我看到，法律的意义，在于它能够为一个复杂的经济系统，提供稳定、可靠的运行框架。我甚至开始思考，如果一个国家的证券法不够健全，会给整个经济带来怎样的灾难。这本书，让我对法律的价值有了更深的理解，也让我更加珍惜我们所处的这个相对有序的市场环境。

我之所以选择阅读《证券法》，是因为我一直对金融市场的底层逻辑感到好奇。这本书，没有让我失望。它像一本“武功秘籍”，将证券市场的各种“招式”和“内功心法”都一一揭示出来。书中对“证券发行”的详细描述，从审批流程到信息披露，让我看到了一个企业如何规范地走向公开市场。我尤其关注了书中关于“股东权利”的章节，它让我明白了，作为股东，我们并非只是一个被动的“出资人”，而是拥有监督、参与公司治理的权利。这让我对“公司治理”这个概念有了更深的理解，也让我明白了，一个健康的证券市场，离不开股东、公司、监管机构之间的良性互动。这本书，让我看到了金融市场的“专业性”，也让我对自己想要成为的“专业投资者”有了更清晰的认知。