具体描述
《中国证券市场政府管制研究》是“政府管制与公共经济研究丛书”之一，该书共分8个章节，具体内容包括证券市场管制的一般理论分析、境外主要证券市场监管模式及对我国的启示、中国证券市场管制制度的现状、中国证券市场政府管制制度的改革与选择等。
跨越藩篱：全球金融监管的演进与未来图景 本书并非专注于中国证券市场的特定政府管制机制，而是以宏大的全球视野，深入剖析了自20世纪初以来，世界主要经济体在应对金融市场复杂性、维护系统性稳定和保护投资者利益中所采取的监管理念、工具演变及其面临的挑战。 我们的核心探讨聚焦于那些超越单一国家管辖范畴，影响全球资本流动的关键监管框架和思潮。 --- 第一部分：金融管制的历史脉络与范式转型 本书的第一部分追溯了现代金融监管的起源，侧重于两次世界大战后，从重商主义向自由市场回归过程中，监管职能的逐步强化与专业化。 第一章：1929年大萧条的教训与布雷顿森林体系的奠基 本章详细考察了美国“大萧条”时期暴露出的市场失灵，以及随之而来的《格拉斯-斯蒂格尔法案》等奠基性立法。我们探讨了监管权力如何从分散的州级权力集中到联邦层面，以及早期对银行与证券业务“防火墙”的构建逻辑。此外，本章也分析了布雷顿森林体系建立初期，国际货币基金组织（IMF）和世界银行在稳定战后国际金融秩序中所扮演的“软管制”角色，以及这种固定汇率体系下，资本管制（Capital Controls）作为一种主权工具的使用情况。 第二章：1970年代的冲击与影子银行的兴起 随着布雷顿森林体系的瓦解，全球金融市场开始经历剧烈的去管制化（Deregulation）浪潮。本章聚焦于1970年代，浮动汇率制度下，金融创新如何加速，特别是商业银行与投资银行业务的混业经营趋势。我们将重点剖析“影子银行体系”（Shadow Banking System）的早期形态——例如货币市场基金、回购协议市场（Repo Market）的非正式扩张。本书强调，此时的监管滞后性为后续的系统性风险积累埋下了伏笔，主要监管机构在理解和应对新型金融工具方面的局限性成为核心议题。 第三章：亚洲金融风暴与新兴市场的监管挑战 本书将亚洲金融危机（1997-1998年）视为全球化进程中，发展中经济体（非中国大陆）在资本自由流动下面临的治理困境的典型案例。我们深入分析了“三元悖论”（Triffin Dilemma的延伸）在这些市场上的体现，即如何在固定或半固定汇率、资本自由流动和独立货币政策之间进行取舍。本章探讨了国际清算银行（BIS）在危机后对银行审慎监管标准（如《巴塞尔协议》前期的讨论）的推动作用，以及新兴市场如何借鉴国际经验，试图建立更具韧性的金融中介监管框架。 --- 第二部分：系统性风险的应对与全球协调 第二部分转向21世纪初，重点分析了两次全球性金融危机如何彻底重塑了全球金融监管的重心——从关注单一机构的稳健性转向对系统性风险的宏观审慎管理。 第四章：2008年全球金融危机后的监管重构：多德-弗兰克与巴塞尔协议III 本书将2008年危机视为全球金融监管史上的一次“范式革命”。我们详细解构了美国《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》的核心内容，特别是“沃克规则”（Volcker Rule）的立法逻辑及其对传统投行业务的限制意图。同时，本书对《巴塞尔协议III》的资本充足率要求、流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）进行了详尽的比较分析。不同于侧重国内执行的文献，我们着重探讨了这些国际标准在不同司法管辖区（如欧盟、日本）实施过程中产生的摩擦和“监管竞技场效应”。 第五章：宏观审慎工具箱的构建与应用 系统性风险管理的核心工具在于宏观审慎政策。本章超越了传统的微观审慎（即对单个机构的监管），深入研究了逆周期资本缓冲（CCyB）、系统重要性金融机构（SIFIs）的附加资本要求，以及贷款价值比（LTV）和债务收入比（DTI）等工具在应对资产泡沫风险中的实证应用。我们对比了英格兰银行、欧洲央行以及加拿大等国家在构建独立宏观审慎机构或框架的模式差异，并讨论了这些工具在实际操作中，如何平衡金融稳定与信贷扩张之间的复杂关系。 第六章：金融稳定理事会（FSB）的协调角色与跨境监管难题 面对金融活动的全球化，本书强调了国际合作的必要性。本章聚焦于金融稳定理事会（FSB）在危机后作为全球金融监管议程设定者的角色。我们分析了FSB如何推动“同等对待”（Same Activity, Same Risk, Same Regulation）原则，特别是在衍生品市场中央清算（CCP）和场外衍生品（OTC Derivatives）监管改革方面的努力。核心挑战在于“全球系统重要性银行”（G-SIBs）的处置计划（Resolution Planning，即“生前遗嘱”）的跨境执行难度，以及各国在税收和信息共享方面的利益冲突。 --- 第三部分：新兴领域的监管前沿与未来展望 本书的最后一部分将目光投向当前监管面临的最前沿和最不确定的领域，探讨技术进步如何颠覆传统的监管边界。 第七章：数字金融的颠覆：加密资产与分布式账本技术的监管真空 本章深入分析了去中心化金融（DeFi）和稳定币（Stablecoins）的出现对货币主权和支付体系构成的挑战。我们探讨了国际证监会组织（IOSCO）和金融行动特别工作组（FATF）在反洗钱（AML）和投资者保护方面对虚拟资产服务提供商（VASPs）施加的压力。重点讨论了各国央行数字货币（CBDC）的研发背景，将其视为对现有支付体系监管失败的一种“反制措施”。 第八章：气候变化与ESG的金融化监管 本书认为，环境、社会和治理（ESG）因素已从道德倡议转变为核心的金融风险指标。我们分析了欧洲可持续金融披露条例（SFDR）等先行者的做法，探讨了金融机构如何被迫将气候风险纳入压力测试和资本规划。本章重点讨论了“漂绿”（Greenwashing）的监管挑战，以及如何建立一致的、可审计的金融气候风险信息披露标准，以应对全球碳中和目标带来的结构性转型风险。 第九章：监管科技（RegTech）与监管的自动化未来 最后一章展望了技术如何重塑监管本身。我们详细介绍了监管科技（RegTech）在合规自动化、交易监控和风险建模中的应用潜力。然而，本书也对过度依赖算法监管带来的“黑箱”风险和监管套利的新形式进行了审慎的探讨。全球监管机构如何合作，确保技术的使用是普惠、透明且可问责的，将是未来十年金融治理的关键。 --- 总结： 本书旨在为读者提供一个无偏见的、跨地域的视角，理解全球金融监管的动态平衡艺术——即在促进市场效率与维护金融稳定之间寻求永恒的张力。它不是一个关于特定国家市场如何被管制的案例研究，而是一部关于全球金融治理理念、工具箱的迭代，以及面对不可预测的未来风险时，国际监管体系如何适应和演进的编年史。
作者简介
目录信息
读后感
评分
评分
评分
评分
评分
用户评价
评分
评分
评分
评分
评分
相关图书
本站所有内容均为互联网搜索引擎提供的公开搜索信息，本站不存储任何数据与内容，任何内容与数据均与本站无关，如有需要请联系相关搜索引擎包括但不限于百度，google,bing,sogou 等
© 2026 onlinetoolsland.com All Rights Reserved. 本本书屋 版权所有