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出版者:

作者:顧肖榮

出品人:

頁數:370

译者:

出版時間:2009-2

價格:32.00元

裝幀:

isbn號碼:9787503692307

叢書系列:

圖書標籤:

• 證券
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• 法律
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• 法學
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現代金融監管與法律實務精要 導讀：在全球化與數字化浪潮下，金融市場結構正經曆深刻變革，對監管體係和法律閤規提齣瞭前所未有的挑戰。本書聚焦於當前金融體係運行中的核心法律議題、監管框架的演進，以及金融機構在復雜環境中如何有效應對閤規風險。 --- 第一部分：宏觀金融治理與審慎監管的基石 本部分旨在構建讀者對現代金融法律框架的宏觀認知，深入剖析國際與國內金融治理體係的相互作用，以及金融穩定在法律層麵的製度保障。 第一章：全球金融監管體係的演變與重構 探討自布雷頓森林體係瓦解以來，全球金融監管理念如何從側重市場效率轉嚮強調係統性風險防範。重點分析巴塞爾協議（I、II、III）在資本充足率、流動性管理和杠杆率約束方麵的核心要求及其對各國國內法的深遠影響。深入研究國際組織如金融穩定理事會（FSB）、國際清算銀行（BIS）在協調全球監管標準中的作用，以及“太大而不能倒”（TBTF）問題在法律重組層麵上的應對策略，包括可處置性計劃（Resolution Plans）的設計原則。 第二章：金融風險的識彆、計量與法律規製 係統闡述金融機構麵臨的信用風險、市場風險、操作風險以及新興的聲譽風險和網絡安全風險。從法律角度解讀如何通過內部控製和外部審計來量化和報告這些風險。重點解析審慎監管指標的法律含義，例如，在資産分類、撥備計提、風險加權資産計算中的閤規標準。特彆關注影子銀行體係的法律界定與監管套利的空間，探討如何通過穿透式監管（Look-through Regulation）將其納入主流監管視野。 第三章：中央銀行的職能與法律邊界 界定中央銀行在維護貨幣穩定和金融穩定中的雙重角色。深入分析中央銀行作為最後貸款人（Lender of Last Resort）的法律權限與操作邊界，以及在實施貨幣政策時如何平衡獨立性與問責製。剖析中央銀行在宏觀審慎管理工具箱中的法律地位，如逆周期資本緩衝、宏觀審債限額設置等工具的法律依據與實施程序。討論危機時期，中央銀行對特定金融機構進行乾預或接管時所應遵循的法律程序和正當性基礎。 --- 第二部分：金融市場行為與消費者保護的法律前沿 隨著金融産品日益復雜化和分銷渠道的多元化，確保市場公平、信息透明以及保護弱勢投資者成為法律監管的重中之重。 第四章：金融産品創新與法律適用性研究 聚焦於金融衍生品、結構化産品和量化交易工具的法律定性與風險披露義務。分析場外（OTC）衍生品集中清算機製的法律結構，以及中央清算對手方（CCP）的法律地位與違約處理機製。針對資産證券化産品，探討基礎資産的隔離（True Sale）在破産法體係下的法律效力，以及投資者信息披露的“充分性”標準。 第五章：金融中介機構的信義義務與行為準則 詳細解析投資顧問、基金管理人、財富管理機構所承擔的信義義務（Fiduciary Duty）在不同司法管轄區下的具體要求。對比“適當性”原則與“最適閤性”原則的法律差異及其在銷售行為中的應用。深入剖析利益衝突的識彆、披露與管理機製，特彆是基金經理在投資決策中涉及關聯方交易時的法律限製。 第六章：金融消費者權益保護的深化 研究金融消費者保護立法的最新趨勢，從傳統的信息披露要求轉嚮更積極的“行為監管”模式。重點探討不公平閤同條款的審查機製，以及金融機構在營銷、投訴處理和爭議解決中的法律責任。分析個人數據（特彆是金融交易數據）的收集、使用和跨境傳輸所涉及的隱私權保護和數據安全法律閤規要求。 --- 第三部分：金融犯罪、閤規文化與法律技術 在全球反洗錢壓力和金融科技（FinTech）迅猛發展的背景下，金融機構的內部閤規體係和對新型風險的法律應對能力至關重要。 第七章：反洗錢與反恐怖融資（AML/CFT）的法律框架 係統梳理FATF（金融行動特彆工作組）標準對國內法律體係的滲透。深入解析金融機構在客戶盡職調查（CDD）、持續監控（Ongoing Monitoring）和可疑交易報告（STR）中的法律義務。重點關注受益所有人（UBO）識彆的法律挑戰與技術實現，以及針對高風險國傢和實體的強化盡職調查程序（EDD）的法律細則。 第八章：金融市場不當行為的法律製裁與預防 涵蓋內幕交易、市場操縱等傳統市場濫用行為的法律界定、證據收集與刑事/行政處罰體係。研究監管機構在調查取證、信息獲取方麵的法律授權與限製。強調閤規部門在識彆、報告和糾正不當行為中的核心作用，以及建立有效的“閤規文化”在降低法律風險中的決定性地位。 第九章：金融科技（FinTech）的法律監管沙盒與監管科技（RegTech） 分析數字貨幣、分布式賬本技術（DLT）應用在支付、藉貸和證券發行領域帶來的法律模糊地帶。探討各國為鼓勵創新而設立的“監管沙盒”機製的法律結構和風險容忍度設置。闡述監管科技（RegTech）如何通過人工智能和大數據技術輔助金融機構實現自動化閤規、實時監控和交易監控，從而提升法律風險管理的效率和準確性。 --- 第四部分：機構的重組、退齣與法律責任 本部分關注金融機構在生命周期中麵臨的重大法律事件，包括跨境並購、不良資産處置以及審慎退齣機製的設計。 第十章：金融機構的兼並、收購與跨境重組 解析金融機構並購重組過程中的特殊法律障礙，如牌照轉移的監管審批、員工安置的法律要求以及債務的連續性認定。特彆關注涉及係統重要性機構（SIFIs）的跨境重組中，各國監管機構之間的協調機製與法律障礙。 第十一章：金融機構的危機處置與破産清算 深入研究金融機構（特彆是銀行）與一般工商企業在破産法律處理上的根本區彆。詳細解析旨在避免係統性風險的特彆清算程序（Special Resolution Regime），包括“生前遺囑”（Living Wills）的設計原理。討論債轉股（Bail-in）機製的法律效力，以及在危機處置中如何平衡債權人、股東和納稅人之間的法律權益。 第十二章：金融法律實務中的訴訟策略與證據規則 從實務角度齣發，探討在涉及復雜金融産品違約、證券虛假陳述索賠等案件中，原告與被告應采取的訴訟策略。分析金融數據、電子記錄作為證據的法律采信標準、保全要求，以及跨境訴訟中域外證據的收集和適用法律的選擇問題。 --- 本書的價值在於，它超越瞭對單一法律條文的羅列，而是將金融監管、市場運作與法律風險控製融為一體，為從業者、監管者和法律專業人士提供一個全麵、深入且具有前瞻性的分析框架。

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初識《證券法教程》，我便被其厚重的體量和嚴謹的標題所吸引。作為一名對金融市場懷揣好奇但又缺乏係統知識的初學者，我渴望找到一本能夠帶領我入門的指引。翻開書頁，首先映入眼簾的是清晰的目錄和詳實的章節劃分，這讓我對即將展開的學習之旅充滿瞭期待。每一個章節的標題都直擊要點，仿佛為我梳理瞭證券法知識的脈絡。從基礎概念的界定，到法律法規的演變，再到各類證券品種的法律規製，無不體現瞭編著者紮實的理論功底和豐富的實踐經驗。尤其是在閱讀關於信息披露製度的部分，我深感其重要性。在瞬息萬變的資本市場中，公平、透明的信息是投資者做齣理性決策的基石，《證券法教程》恰恰從多個維度剖析瞭信息披露的法律要求，包括披露的主體、內容、形式以及違規的法律責任。這種細緻入微的講解，讓我不僅理解瞭“為何要披露”，更掌握瞭“如何披露”和“不按規定披露會怎樣”，為我將來進入金融行業打下瞭堅實的基礎。

评分☆☆☆☆☆

我特彆贊賞《證券法教程》對於證券民事賠償責任的論述。在金融市場中，違法行為的發生不可避免，而如何保護受損投資者的閤法權益，正是法律的重要使命。本書詳細介紹瞭證券民事賠償的構成要件、賠償範圍以及訴訟程序，讓我對證券糾紛的解決機製有瞭清晰的瞭解。書中對“虛假陳述”引發的民事賠償責任的案例分析，尤其具有啓發性。我看到瞭法律是如何通過民事賠償來彌補投資者的損失，並對違法行為人形成有效的震懾。這種從法律條文到實際應用的轉化，讓我感受到瞭法律的生命力，也讓我看到瞭法律在維護市場秩序和保護個體權益方麵所發揮的重要作用。對我而言，瞭解這些內容，意味著我對投資風險有瞭更全麵的認知，也對維護自身權益有瞭更強的信心。

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讀完《證券法教程》中關於證券交易的章節，我仿佛經曆瞭一場資本市場的“交易實戰”。書中不僅介紹瞭各種交易方式，如現貨交易、期貨交易、期權交易等，更重要的是，它揭示瞭這些交易行為背後的法律邏輯和風險控製。我對書中關於“操縱市場”的法律規定進行瞭重點研讀。那些利用虛假信息、約定交易等不正當手段擾亂市場秩序的行為，在法律麵前無處遁形。書中的案例分析，讓我看到瞭法律是如何識彆和懲治這些違法行為的，也讓我對市場參與者的誠信義務有瞭更深的理解。同時，書中對“ T+1”等交易製度的解釋，也讓我明白瞭這些製度是如何影響市場流動性和交易行為的。這種從微觀交易行為到宏觀市場規則的全麵覆蓋，讓我對證券交易的法律框架有瞭更深入、更係統的認識，也為我今後參與實際交易提供瞭寶貴的法律指導。

评分☆☆☆☆☆

《證券法教程》在解釋證券發行製度方麵，展現瞭其卓越的邏輯性和條理性。我過去對 IPO（首次公開募股）等概念隻是模糊地瞭解，但通過這本書，我得以係統地學習瞭證券發行的各個環節，包括發行前的準備、申請文件的編製、審核流程以及上市後的持續監管。書中對不同類型證券的發行要求，如股票、債券、基金等，進行瞭區分和詳細講解，這有助於我理解不同金融工具的法律屬性及其在市場中的作用。尤其是對於發行審核製度的介紹，讓我看到瞭資本市場準入的嚴格性，也理解瞭為何有些企業能夠順利上市，而有些則需要經過漫長的等待。對股票發行承銷製度的深入剖析，讓我明白瞭“承銷商”這一角色在發行過程中的關鍵作用，以及其承擔的法律責任。這種由淺入深、層層遞進的講解方式，將復雜的法律條文轉化為易於理解的知識，讓我對證券發行這一至關重要的資本市場運作機製有瞭清晰的認知。

评分☆☆☆☆☆

我對《證券法教程》中關於證券市場創新與監管的探討印象深刻。隨著金融科技的飛速發展，證券市場也在不斷創新，新的産品和交易模式層齣不窮。本書不僅關注瞭傳統的證券法律製度，還對新興的金融産品和監管問題進行瞭探討。我尤其對書中關於“資産證券化”和“金融衍生品”的法律解讀産生瞭濃厚的興趣。這些創新性金融工具在為市場帶來活力的同時，也伴隨著新的風險。《證券法教程》在分析這些創新産品時，既強調瞭其法律上的閤規性，也關注瞭其潛在的風險以及相應的監管對策。這種前瞻性和動態性的視角，讓我看到瞭法律製度的與時俱進，也讓我對未來證券市場的發展有瞭更深的思考。

评分☆☆☆☆☆

總而言之，《證券法教程》是一本內容詳實、邏輯嚴謹、案例豐富的法律著作。它為我揭開瞭證券法的神秘麵紗，讓我得以係統地瞭解證券市場的運作機製、法律規範以及投資者權益的保護。從證券發行的製度到交易的規則，從信息披露的要求到違法行為的法律責任，書中幾乎涵蓋瞭證券法律領域的方方麵麵。我尤其欣賞書中將復雜的法律條文與生動的案例相結閤的講解方式，這使得抽象的法律概念變得易於理解和消化。對我而言，這本書不僅是一本學習教材，更是一本寶貴的工具書，它為我今後在金融領域的學習和實踐奠定瞭堅實的法律基礎。我相信，無論是初學者還是有一定經驗的從業者，都能從這本書中獲益匪淺，深刻理解證券法律在資本市場中的重要作用。

评分☆☆☆☆☆

我對《證券法教程》中關於證券市場監管的章節留下瞭深刻的印象。在研究瞭市場參與者的行為規範之後，我開始思考，是什麼力量在維護著這個龐大而復雜的體係的正常運轉？本書對證券監管機構的職能、監管的手段以及監管的法律框架進行瞭詳盡的闡述。我尤其對書中關於“內幕交易”的案例分析部分贊不絕口。那些跌宕起伏的故事，生動地揭示瞭內幕交易對市場公正性的破壞，以及法律如何對此類行為進行嚴厲打擊。閱讀這些案例，我仿佛置身於真實的法庭，感受著法律的威嚴和公正。書中詳細解釋瞭內幕信息的認定標準、參與內幕交易的界定以及相應的法律後果，這讓我對證券市場的風險有瞭更深刻的認識。同時，我也看到瞭法律對投資者權益的保護，這讓我對投資自己熱愛的行業充滿瞭信心，也更加理解瞭法律在其中扮演的守護者角色，這對於任何一個希望在金融領域有所作為的人來說，都是不可或缺的知識。

评分☆☆☆☆☆

《證券法教程》在法律責任和救濟途徑方麵的講解，為我提供瞭重要的指引。當我深入學習瞭證券市場的運作規則和法律框架之後，我開始思考，一旦齣現違法行為，投資者應該如何尋求法律保護？本書詳細介紹瞭證券違法行為的法律責任，包括行政責任、民事責任和刑事責任，並對各種救濟途徑進行瞭梳理，如行政復議、行政訴訟、民事訴訟等。我瞭解到，法律不僅規範瞭市場的行為，更提供瞭有效的解決糾紛的機製。對“證券監管機構的處罰權力”和“投資者如何提起證券民事訴訟”的詳細介紹，讓我對如何維護自身閤法權益有瞭清晰的認識。這種知識的學習，不僅僅是理論上的，更是對我未來在資本市場中自我保護的有力武裝。

评分☆☆☆☆☆

《證券法教程》對證券市場中介機構的法律責任進行瞭詳實的梳理。我瞭解到，在證券市場的運行中，證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構扮演著至關重要的角色，而法律對其行為也提齣瞭嚴格的要求。書中詳細闡述瞭這些機構在證券發行、交易、信息披露等環節中的義務，以及違反義務時所應承擔的法律責任。對“保薦人責任”、“審計責任”等內容的研究，讓我看到瞭法律對中介機構的嚴格要求，也讓我理解瞭為何這些機構在工作中必須保持專業、審慎和獨立。這些內容對於我理解證券市場的生態環境，以及如何識彆和規避風險，提供瞭寶貴的知識。我認識到，一個健康發展的證券市場，離不開閤規運作的中介機構，而法律正是約束和引導其行為的根本。

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《證券法教程》對上市公司信息披露義務的解讀，讓我深刻體會到“公開、公平、公正”原則在資本市場中的核心地位。本書詳細闡述瞭上市公司在不同階段，如上市初期、日常經營、重大事項發生時，所承擔的信息披露責任。我特彆關注瞭書中關於“虛假陳述”和“重大遺漏”的法律責任部分。這些看似抽象的概念，在書中通過具體的案例得以生動呈現，讓我明白瞭信息披露的法律要求並非隻是形式，而是關乎投資者切身利益的實質性內容。對定嚮發行、要約收購等特殊情況下的信息披露要求，也有著詳盡的闡述，這有助於我理解不同資本運作模式下的法律規製。我認識到，作為一名投資者，理解這些信息披露的法律規定，是保護自身權益、做齣明智投資決策的關鍵，這本書無疑為我提供瞭強大的工具。

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