城市化是伴随着经济、社会发展的一种空间聚集现象，一个国家或地区

的城市化水平与经济发展程度密切相关。经济增长促进城市化，城市化反过

来也对经济增长产生不可小觑的影响。处于体制转型期的中国，城市化快速

推进已成经济社会发展的一个重要组成部分，作为世界上最大规模的人口乡

城迁移，必将对本国乃至全球发展产生深远影响。

经济增长中技术创新的作用日显重要，内生增长理论随之兴起，构建国

家及区域创新系统、提升创新能力，受到人们的普遍关注。国家或地区的技

术创新能力取决于多_方面_的因素，包括制度环境、研发投入、人力资本等

，城市化是其中一个不容忽视的重要因素，因为城市是技术创新产生及扩散

的“温床”“天然实验室”。如此背景下，将技术创新作为中介因素，考察

城市化与经济增长的关联机制及具体表现，开展城市化与经济增长协调度的

综合评价，对于深刻理解、认识城市化与经济增长的关联性，合理推进城市

化，保持中国经济既好又快地持续发展，增强城市化与经济增长之间的协调

性，显得必要而紧迫。

《城市化技术创新与经济增长》主要包括以下几部分的内容：第一部分

阐明选题的背景及理论、实际意义，回顾相关内容的研究动态，开展文献综

述，提出研究视角、方法、目标与技术路径，给出研究的难点、创新及不足

。

第二部分在综合已有研究成果的基础上，首先，从产业结构变动、就业

结构转换及制造业、服务业聚集三个方面，阐述经济增长促进城市化的机制

；利用新古典城市增长模型、新经济地理城市化模型及新兴古典城市化模型

来说明经济增长促进城市化的思想，并比较了三类模型的异同。其次，从聚

集效应与扩散效应两方面概括城市化推动经济增长的机制，从物质资本驱动

、投入—产出联景、要素迁移驱动及技术创新驱动几方面阐述城市化经济增

长的模型。最后指出聚集经济是城市化与经济增长相互作用的基础，把技术

创新作为城市化推动经济增长的一个重要中介因素，提出本书的研究框架。

第三部分利用时序及省级横截面数据，对改革开放以来中国城市化、经

济增长的时空特征进行统计描述，发现我国城市化已进入中期快速提升的阶

段，城市空间聚集明显，城市化水平具有空间自相关性，城市化区域间差异

不断扩大，区域内部差异有所缩小，，逐步体现出大城市优先发展的规律，

总体来说处于集中型阶段，大城市出现明显的郊区化现象；同期我国经济总

量不断扩大、经济结构逐步调整的同时，经济增长的周期特征明显、地区之

间的差距日益拉大。实际考察我国城市化与经济增长的关系发现，两者之间

具有密切的相关性，总体来看城市化仍一定程度上滞后于经济增长。

第四部分简述技术创新的概念后，重点探讨城市化与技术创新的关联机

制，并利用城市、省级数据及创新投入产出模型对两者之间的关联性进行实

证分析，发现城市化有利于技术创新的产生，城市化水平与人均技术创新产

出高度正相关；进一步把城市体系与创新扩散联系起来，提出两者的空间关

联机理，并以长三角城市体系为例通过相关分析与模拟分析开展两者之间空

间关联性的实证检验。

笫五部分指出技术创新对于经济增长的重要作用后，综合技术创新促进

经济增长的宏观、微观机制与模型，一将城市化、技术创新作为自变量纳入

经济增长模型，根据省级面板数据利用多种估计方法对城市化、技术创新促

进经济增长的实际效应以及技术创新的中介效应进行计量分析，发现我国城

市化与技术创新对经济增长具有正向促进作用，但地区间差异明显，当前技

术创新的中介效应表现得还不是十分突出。

第六部分利用时序数据直接对城市化与经济增长之间的关系进行动态计

量分析，根据灰色关联模型、熵变方程对全国城市化与经济增长之间的整体

协调度进行综合评价，采用区间评价法与耦合协调度模型对地区城市化与经

济增长之间的协调性进行评估，得到各省城市化与经济增长之间的协调度。

第七部分对前文研究内容进行总结，概括出主要研究结论，并从结论中

得到推进城市化、保持经济持续快速增长、提高两者协调性的政策启示，提

出味来需进一步探求的方向。

为考察城市化与经济增长之间的关联机制及表现，评价两者之间的协调

性，《城市化技术创新与经济增长》把规范研究与实证研究、定性分析与定

量分析相结合。对城市化、技术创新与经济增长之间理论机制的探讨采用规

范研究方法，对理论机制的检验和实际效应的测算则采用实证研究方法。在

实证研究中体现-出明显的定量特征，利用多种统计与计量方法来开展分析

。统计方法主要包括相关分析、回归分析、主成分分析、聚类分析、空间统

计及统计分组等；时序数据的动态计量分析方法主要包括协整检验、误差修

正模型、格兰杰因果关系检验、脉冲响应函数及预测方差分解等；对于面板

数据则依据固定效应模型、随机效应模型，利用最小二乘法、工具变量法

(IV)、矩估计法(GMM)等多种方法进行估计。另外，借鉴重力模型的形武提

出创新空间扩散模型，通过模拟分析来判别创新的空间扩散是属于等级扩散

还是传染扩散；利用四类模型对全国及31个省、自治区、直辖市城市化与经

济增长的协调度进行综合评价。

将技术创新作为城市化推动经济增长的中介因素，对转型期中国城市化

与经济增长的关系开展多角度的理论与实证分析，主要得到以下结论：(1)

城市化与经济增长之间存在着密切的相关性，经济增长促进城市化，城市化

反过来推动经济增长，两者互促共进，内在基础是聚集经济。(2)由于“文

化大革命”时期的城市化进程几乎停滞，当前我国城市化仍一定程度上滞后

于经济增长，近几年的城市化速度并不显得过快。(3)城市在专业化和多样

性、人力资本积累、形成知识与信息交流网络及提高交易效率等方面的优势

，使其成为创新和发明的集中地，城市化有利于技术创新及其扩散。(4)城

市体系具有等级分布特征，创新扩散具有从中心城市晌中小城市等级扩散的

效应，两者之间呈现出较强的空闸关联性；(5)城市化有利于技术创新，而

创新在经济增长中的作用日益突出，故在城市化推动经济增长的作用机制中

技术创新成为一个重要的中介因素，只是当前表现得并不十分明显；(6)转

型期我国城市化与经济增长总体上较为协调，但也存在一定的不协调性且地

区之间差异明显。

为促使城市化与经济增长之间良性互动机制的形成，上述结论对于中国

城市化与经济增长的未来之路，不无以下政策启示：(1)伴随着经济发展，

城市化水平大幅提高是必然趋势；而提升城市化水平，必须以经济增长为基

础；(2)积极推进城市化不失为提高技术创新能力的一个有效途径，特别是

提升中心城市的功能等级应作为增强区域创新能力的一个重要手段；(3)加

强城市的交通、信息网络建设，为创新扩散提供良好渠道，加速技术创新的

扩散；(4)继续推进城市化的同时，一方面要注重转变城市增长方式，另一

方面要建立起城市支持农村的机制，发挥城市辐射效应，带动乡村发展。

本书作者程开明在借鉴众多学者已有研究成果的基础上，力求于以下几

个方面有所创新：(1)研究视角的创新。将技术创新作为一个中介因素，对

城市化与经济增长的关联效应进行理论探讨和实证分析，特别是给出城市化

与技术创新、城市体系与创新扩散之间的关联机理及实际证据。(2)研究方

法的创新。利用城市化水平的空间自相关性来反映城市空间聚集现象；大部

分实证都利用时序数据、截面数据及面板数据分析了时空两方面的特征；开

展城市化、技术创新与经济增长的实证分析时，除采用最小二乘法进行估计

外，还考察工具变量法、矩估计法的估计效果。(3)研究思路的创新。为反

映城市化与经济增长之间的直接联系，采用时序数据对两者的关联进行动态

计量分析，还利用四种模型从不同侧面对两者之间的协调度开展综合评价，

思路上有所创新。

本书的研究虽一定程度上达到预期目标，但也存在诸多的遗憾与不足。

譬如未能从数理形式上推导出同时考虑城市化与技术创新因素的经济增长理

论模型，对技术创新溢出机理及实际溢出效应未能具体阐述与实际测算，对

城市化促进经济增长的人办资本、结构变动等中介因素的实际效应没有考察

。这些都是将来进一步学习和研究的主要方向。