城市化是伴隨著經濟、社會發展的一種空間聚集現象，一個國傢或地區

的城市化水平與經濟發展程度密切相關。經濟增長促進城市化，城市化反過

來也對經濟增長産生不可小覷的影響。處於體製轉型期的中國，城市化快速

推進已成經濟社會發展的一個重要組成部分，作為世界上最大規模的人口鄉

城遷移，必將對本國乃至全球發展産生深遠影響。

經濟增長中技術創新的作用日顯重要，內生增長理論隨之興起，構建國

傢及區域創新係統、提升創新能力，受到人們的普遍關注。國傢或地區的技

術創新能力取決於多_方麵_的因素，包括製度環境、研發投入、人力資本等

，城市化是其中一個不容忽視的重要因素，因為城市是技術創新産生及擴散

的“溫床”“天然實驗室”。如此背景下，將技術創新作為中介因素，考察

城市化與經濟增長的關聯機製及具體錶現，開展城市化與經濟增長協調度的

綜閤評價，對於深刻理解、認識城市化與經濟增長的關聯性，閤理推進城市

化，保持中國經濟既好又快地持續發展，增強城市化與經濟增長之間的協調

性，顯得必要而緊迫。

《城市化技術創新與經濟增長》主要包括以下幾部分的內容：第一部分

闡明選題的背景及理論、實際意義，迴顧相關內容的研究動態，開展文獻綜

述，提齣研究視角、方法、目標與技術路徑，給齣研究的難點、創新及不足

。

第二部分在綜閤已有研究成果的基礎上，首先，從産業結構變動、就業

結構轉換及製造業、服務業聚集三個方麵，闡述經濟增長促進城市化的機製

；利用新古典城市增長模型、新經濟地理城市化模型及新興古典城市化模型

來說明經濟增長促進城市化的思想，並比較瞭三類模型的異同。其次，從聚

集效應與擴散效應兩方麵概括城市化推動經濟增長的機製，從物質資本驅動

、投入—産齣聯景、要素遷移驅動及技術創新驅動幾方麵闡述城市化經濟增

長的模型。最後指齣聚集經濟是城市化與經濟增長相互作用的基礎，把技術

創新作為城市化推動經濟增長的一個重要中介因素，提齣本書的研究框架。

第三部分利用時序及省級橫截麵數據，對改革開放以來中國城市化、經

濟增長的時空特徵進行統計描述，發現我國城市化已進入中期快速提升的階

段，城市空間聚集明顯，城市化水平具有空間自相關性，城市化區域間差異

不斷擴大，區域內部差異有所縮小，，逐步體現齣大城市優先發展的規律，

總體來說處於集中型階段，大城市齣現明顯的郊區化現象；同期我國經濟總

量不斷擴大、經濟結構逐步調整的同時，經濟增長的周期特徵明顯、地區之

間的差距日益拉大。實際考察我國城市化與經濟增長的關係發現，兩者之間

具有密切的相關性，總體來看城市化仍一定程度上滯後於經濟增長。

第四部分簡述技術創新的概念後，重點探討城市化與技術創新的關聯機

製，並利用城市、省級數據及創新投入産齣模型對兩者之間的關聯性進行實

證分析，發現城市化有利於技術創新的産生，城市化水平與人均技術創新産

齣高度正相關；進一步把城市體係與創新擴散聯係起來，提齣兩者的空間關

聯機理，並以長三角城市體係為例通過相關分析與模擬分析開展兩者之間空

間關聯性的實證檢驗。

笫五部分指齣技術創新對於經濟增長的重要作用後，綜閤技術創新促進

經濟增長的宏觀、微觀機製與模型，一將城市化、技術創新作為自變量納入

經濟增長模型，根據省級麵闆數據利用多種估計方法對城市化、技術創新促

進經濟增長的實際效應以及技術創新的中介效應進行計量分析，發現我國城

市化與技術創新對經濟增長具有正嚮促進作用，但地區間差異明顯，當前技

術創新的中介效應錶現得還不是十分突齣。

第六部分利用時序數據直接對城市化與經濟增長之間的關係進行動態計

量分析，根據灰色關聯模型、熵變方程對全國城市化與經濟增長之間的整體

協調度進行綜閤評價，采用區間評價法與耦閤協調度模型對地區城市化與經

濟增長之間的協調性進行評估，得到各省城市化與經濟增長之間的協調度。

第七部分對前文研究內容進行總結，概括齣主要研究結論，並從結論中

得到推進城市化、保持經濟持續快速增長、提高兩者協調性的政策啓示，提

齣味來需進一步探求的方嚮。

為考察城市化與經濟增長之間的關聯機製及錶現，評價兩者之間的協調

性，《城市化技術創新與經濟增長》把規範研究與實證研究、定性分析與定

量分析相結閤。對城市化、技術創新與經濟增長之間理論機製的探討采用規

範研究方法，對理論機製的檢驗和實際效應的測算則采用實證研究方法。在

實證研究中體現-齣明顯的定量特徵，利用多種統計與計量方法來開展分析

。統計方法主要包括相關分析、迴歸分析、主成分分析、聚類分析、空間統

計及統計分組等；時序數據的動態計量分析方法主要包括協整檢驗、誤差修

正模型、格蘭傑因果關係檢驗、脈衝響應函數及預測方差分解等；對於麵闆

數據則依據固定效應模型、隨機效應模型，利用最小二乘法、工具變量法

(IV)、矩估計法(GMM)等多種方法進行估計。另外，藉鑒重力模型的形武提

齣創新空間擴散模型，通過模擬分析來判彆創新的空間擴散是屬於等級擴散

還是傳染擴散；利用四類模型對全國及31個省、自治區、直轄市城市化與經

濟增長的協調度進行綜閤評價。

將技術創新作為城市化推動經濟增長的中介因素，對轉型期中國城市化

與經濟增長的關係開展多角度的理論與實證分析，主要得到以下結論：(1)

城市化與經濟增長之間存在著密切的相關性，經濟增長促進城市化，城市化

反過來推動經濟增長，兩者互促共進，內在基礎是聚集經濟。(2)由於“文

化大革命”時期的城市化進程幾乎停滯，當前我國城市化仍一定程度上滯後

於經濟增長，近幾年的城市化速度並不顯得過快。(3)城市在專業化和多樣

性、人力資本積纍、形成知識與信息交流網絡及提高交易效率等方麵的優勢

，使其成為創新和發明的集中地，城市化有利於技術創新及其擴散。(4)城

市體係具有等級分布特徵，創新擴散具有從中心城市晌中小城市等級擴散的

效應，兩者之間呈現齣較強的空閘關聯性；(5)城市化有利於技術創新，而

創新在經濟增長中的作用日益突齣，故在城市化推動經濟增長的作用機製中

技術創新成為一個重要的中介因素，隻是當前錶現得並不十分明顯；(6)轉

型期我國城市化與經濟增長總體上較為協調，但也存在一定的不協調性且地

區之間差異明顯。

為促使城市化與經濟增長之間良性互動機製的形成，上述結論對於中國

城市化與經濟增長的未來之路，不無以下政策啓示：(1)伴隨著經濟發展，

城市化水平大幅提高是必然趨勢；而提升城市化水平，必須以經濟增長為基

礎；(2)積極推進城市化不失為提高技術創新能力的一個有效途徑，特彆是

提升中心城市的功能等級應作為增強區域創新能力的一個重要手段；(3)加

強城市的交通、信息網絡建設，為創新擴散提供良好渠道，加速技術創新的

擴散；(4)繼續推進城市化的同時，一方麵要注重轉變城市增長方式，另一

方麵要建立起城市支持農村的機製，發揮城市輻射效應，帶動鄉村發展。

本書作者程開明在藉鑒眾多學者已有研究成果的基礎上，力求於以下幾

個方麵有所創新：(1)研究視角的創新。將技術創新作為一個中介因素，對

城市化與經濟增長的關聯效應進行理論探討和實證分析，特彆是給齣城市化

與技術創新、城市體係與創新擴散之間的關聯機理及實際證據。(2)研究方

法的創新。利用城市化水平的空間自相關性來反映城市空間聚集現象；大部

分實證都利用時序數據、截麵數據及麵闆數據分析瞭時空兩方麵的特徵；開

展城市化、技術創新與經濟增長的實證分析時，除采用最小二乘法進行估計

外，還考察工具變量法、矩估計法的估計效果。(3)研究思路的創新。為反

映城市化與經濟增長之間的直接聯係，采用時序數據對兩者的關聯進行動態

計量分析，還利用四種模型從不同側麵對兩者之間的協調度開展綜閤評價，

思路上有所創新。

本書的研究雖一定程度上達到預期目標，但也存在諸多的遺憾與不足。

譬如未能從數理形式上推導齣同時考慮城市化與技術創新因素的經濟增長理

論模型，對技術創新溢齣機理及實際溢齣效應未能具體闡述與實際測算，對

城市化促進經濟增長的人辦資本、結構變動等中介因素的實際效應沒有考察

。這些都是將來進一步學習和研究的主要方嚮。