關於馬剋思主義政治經濟學，現在還沒有相當全麵而且有分析性的英文論著。本書試圖填補這個空白。不過，它既不完整，也不詳盡；許多重要的論題完全省去，其他的也不過是略為一提。雖然如此，我還是希望它能夠幫助人們對一個在已往常遭忽視和淺薄對待的重要社會思想體係有更好的理解。我並未打算在難點上打馬虎眼，但是，有些復雜的理論問題，若非看上去和手頭的任務直接有關，我也不會特意細加論述。

在全書中，我經常廣泛地引用馬剋思和他的信徒的著作。這無疑是一種笨拙的錶述形式，但似乎是不可避免的。不能設想人們都熟悉馬剋思主義的文獻；許多極重要的著作，甚至馬剋思本人的著作，也迄今未譯成英文，同時，許多有關的書籍和期刊，也隻有在較大的圖書館中纔能找到。此外，對馬剋思理論的解釋，有很大的分歧，而我又殷切地希望，不管有些讀者對我自己的解釋有多大的異議，我這些解釋總不要給人以鬍說八道的印象。引用《資本論》的地方，係取材於芝加哥市的查理士·剋爾公司齣版的三捲本。我想在所引用的段落中自行簡化一些標點，並在幾處有腳注標明的地方，改動瞭譯文，以便更精確地錶達德文原文的意思。

除瞭介紹和分析其他作者的觀點以外，我還試圖解決一些久有爭議的理論問題，並把一些在我看來至今尚未得到充分剖析的問題，也納入馬剋思主義理論的體係之內。關於後者，請讀者特彆注意第十章(實現的危機)、第十二章(長期蕭條?)、第十四章(壟斷資本的發展)、第十五章(壟斷和資本主義的運動規律)和第十八章(法西斯主義)。主題的編排，遵循一定的程式，即從政治經濟學的最抽象問題——價值論——開始，依次講到當前人類社會的一些迫切問題。

在此稿成書的各個階段上，承我們的朋友和同事厚意，閱讀瞭全部或部分的手稿，並提齣瞭寶貴的批評和建議。其中，我想特彆提起的有：厄裏希·羅爾、路易斯·富爾、弗朗茲·紐曼、阿蘭·R．斯威齊、羅伯特·K．麥爾登、斯文德·勞爾森、斯丹萊·摩爾等幾位博士以及保羅·巴蘭先生。我妻馬剋辛·雅波爾·斯威齊的批評，特彆有益，不過她可以理直氣壯地責怪我沒有自始至終地接受她的批評。我最為感謝的是都留重人博士，我有幸在多年期間內，不僅同他就本書所包含的論題以及範圍更為廣泛的一些有關問題進行過多次的討論。都留博士閱讀瞭全部手稿，並在許多地方幫助我在形式和內容上加以改進。我很高興，能夠在附錄中列入他對魁奈、馬剋思和凱恩斯的再生産錶式的解釋和比較。我想，這個附錄對經濟學傢們應是極為有益的。

不用說，對於我所錶述的論點，或者分析中可能存在的一些錯誤，上述各人，誰也不負任何責任。

我把魯道夫·希法亭的《金融資本論》(1910年第一版)一書的幾頁譯文，用“帝國主義的意識形態”為題，列為第二附錄。在英語國傢中，現在流行著這麼一種說法，說馬剋思主義不能理解和預見那些在今日法西斯國傢中登峰造極的意識形態傾嚮。對於這種毫無根據的印象，人們哪怕隻從這本在第一次世界大戰前的名著中摘錄一點點，便可加以廓清。

下列齣版社，允許自下述各書中引用原文，對此，謹錶衷心的謝意：

芝加哥，查理士·剋爾公司：卡爾·馬剋思著《資本論》三捲集；卡爾·馬剋思著《政治經濟學批判》；路易斯·B．鮑丁著《卡爾·馬剋思的理論體係》。

紐約，麥剋米倫公司：萊昂內爾·羅賓斯著《經濟科學的性質和意義》；喬安·羅賓遜著《不完全競爭經濟學》。紐約，麥剋勞－希爾圖書公司；J．A．熊彼特著《經濟周期》，第一捲。

倫敦，麥吐溫有限公司；亞當·斯密著《國富論》，第一捲。

紐約，國際齣版社：卡爾·馬剋思著《法蘭西階級鬥爭》；卡爾·馬剋思和弗裏德裏希·恩格斯著《1846—1895年，通訊集——選輯與注釋》；弗·伊·列寜著《帝國主義論》、《共産主義運動中的“左派”幼稚病》；約瑟夫·斯大林著《列寜主義問題》；莫裏斯·多布著《政治經濟學和資本主義》。

保羅·M．斯威齊

1942年8月1日於馬薩諸塞州

劍橋市鄧斯特齋

中譯本前言

現在要介紹給讀者的這本書——《資本主義發展論》，是美國當代著名左翼經濟學傢保羅·斯威齊的代錶作。

斯威齊1910年生於紐約市，在哈佛大學受完高等教育，1937年獲得經濟學博士學位。他曾去英國倫敦經濟政治學院進修(1932—1933年)，自此認識到，西方的主流派經濟學，無助於理解20世紀的重大事變和社會發展趨勢。然而，能夠解釋這些問題的馬剋思主義，在英、美又受到忽視和淺薄對待，這方麵的英文齣版物也極少。這就燃起瞭斯威齊要建立“嚴肅的和真正的北美牌馬剋思主義”的願望。1942年齣版的《資本主義發展論》，正是由這個願望所結齣的一個碩果。此書奠定瞭他作為一位馬剋思主義經濟學傢的地位，也結束瞭他在哈佛大學的多年教學生涯。雖然此後他也曾應康奈爾、耶魯、斯坦福、曼徹斯特等大學和社會研究新學院之聘為客座教授，但他一生中最重要的事業是1949年創辦左翼雜誌《每月評論》，任該刊主編至今。

在《每月評論》雜誌社，他同幾位誌同道閤者共事，發錶瞭大量揭露和批判現代資本主義的文章和專著，其中最著名的有《作為曆史的現在》(1953年)、《壟斷資本》(與保羅·巴蘭閤著，1966年)、《繁榮的終結》(與哈裏·麥格道夫閤著，1981年)、《革命後社會》(1982年)、《馬剋思主義四講))(1982年)。這些論著有非常廣泛的影響。鑒此，日本現代經濟研究會曾把斯威齊列為自魁奈以來30位大經濟學傢之一。

在長逾半個世紀的學術研究活動中．斯威齊的興趣始終集中在兩個方麵：分析以壟斷、帝國主義和世界性為特徵的現代資本主義經濟的運行和探索資本主義嚮社會主義的過渡。《資本主義發展論》作為這兩個主題的初期研究結晶，對斯威齊的研究方法、立論基礎和獨創見解，已有相當鮮明的反映。

就方法論來說，此書繼承馬剋思的科學抽象法和看待社會問題的曆史(變革)眼光。因此，既遵循《資本論》第l捲所實踐的由具體到抽象的步驟，以把握資本主義的本質——剩餘價值的生産和資本傢的積纍衝動，又學習《資本論》第2、3捲所更多運用的由抽象再上升到具體的方法，在分析中納入先前有意識捨象的某些因素，以解釋現實中存在的事物。斯威齊認為，通過這方法，可以對馬剋思來不及分析或語焉不詳的問題作齣自己的答案。

關於立論的基礎，斯威齊在這本書裏，確是以馬剋思主義的基本觀點為圭臬，如勞動價值論、剩餘價值學說、利潤率下降趨勢、積纍與勞動後備軍理論、國傢學說、資本積聚與集中學說以及資本主義過渡性學說等等。但同時，他也很注意曆史上在馬剋思主義者內外部的論爭以及當代西方學者對壟斷資本主義運行的種種觀察。書中有相當多的篇幅用於介紹、鑒彆和評論各種相關的和相悖的學說，並有所揚棄和綜閤，其中特彆受人注意的有：肯定和補充博爾特凱維奇在價值轉化為生産價格問題上對馬剋思的修正(第七章)、介紹第二國際理論傢在“實現危機”和“崩潰”問題上的爭論(第十、十一章)、重申羅莎·盧森堡對修正主義的階級調和論和“議會道路”論的批判(第十三章)以及吸收希法亭關於帝國主義意識形態的觀點(第十七章第2節)。書中附有日本經濟學傢都留重人的《論再生産錶式》一文，這對讀者理解魁奈、馬剋思和凱恩斯在再生産理論上的相通和相異之處，也有所幫助。可以說，斯威齊是在比較和鑒彆中弘揚馬剋思主義的基本觀點的。

正是因為斯威齊遵循馬剋思的方法和基本思路，所以他處身於壟斷資本主義大有發展的20世紀，便能聯係實際而有相當齣色的理論創新。

在《資本主義發展論》中展開得較為深入的是提齣一個以資本積纍為動因的消費不足危機理論，意謂永不滿足的剩餘價值貪欲，驅使資本傢階級不斷地提高積纍率和資本有機構成；於是，在消費方麵就呈現為：一方麵資本傢階級的消費增長落後於全部剩餘價值的增長，同時新增積纍中工資支付的部分在減退；另方麵，消費品的産量卻至少是同生産資料投入量同比例增長，結果就有消費量增長落後於消費品産量增長的趨勢，遲早便有物價下跌和産量削減的經濟危機，或是生産能力長期得不到充分利用的停滯；即使存在著抵消消費不足的因素，也未能從根本上將這趨勢扭轉。這個危機和停滯理論，既不同於對資本主義基本矛盾諱莫如深的資産階級的(凱恩斯)有效需求不足論或小資産階級的(如西斯濛第)消費不足論，也不同於(多布和普利賽爾等所誤解的)單純利潤率下降危機論，更不同於把生産同消費截然分開的杜岡—巴拉諾夫斯基的比例失調論。然而，與資本積纍相聯係的消費不足，又包容瞭利潤率下降的因素，也體現瞭一種比例失調，所以，在斯威齊看來，這個危機理論既可以把散見於《資本論》各捲而看似不同的馬剋思的種種言論統一起來，又可以避免馬剋思主義者們各執經典一詞而産生的混亂。

對於資本積纍過程的矛盾分析，又使斯威齊得以在本書中對壟斷資本主義經濟的運行作齣創造性的和細緻的描述。他指齣，積纍是壟斷的正常伴侶，因為積纍擴大瞭生産單位的規模，而規模經濟效益正是促使競爭走嚮集中和壟斷的基本動因；反過來，壟斷把剩餘價值從較小塊的資本轉嚮較大塊的資本，這就提高瞭積纍在一定量剩餘價值中的比重。對價格高於均衡值、産量低於均衡值的壟斷資本來說，高額利潤本已有瞭保證，現在壟斷提高瞭積纍率，有招緻利潤率下降的可能，壟斷組織更不願意在自己的禁臠內使用其積纍，而寜可將新資本投於行業之外或國外的競爭性領域，並且更注意采用節約勞動力的新技術，這就加劇瞭競爭性領域中利潤率下降和消費不足的趨勢，即增添瞭危機和蕭條的誘因。斯威齊對於壟斷資本主義經濟的運行，有著比馬剋思和列寜更具體的分析。

由此，斯威齊又為列寜在1916年提齣的著名命題“帝國主義是資本主義的壟斷階段”注入瞭新的內容。例如，他指齣：保護貿易的政策，有時不是自衛，而是進攻，即便利本國壟斷資本對外國傾銷；資本輸齣誠然是在國內投資機會不多且民眾貧睏的條件下進行，但國內投資機會減少和民眾貧睏又恰恰是由壟斷資本的對外投資決策(追求較高邊際利潤率和減輕國內勞動力市場壓力)所造成；帝國主義固有其經濟、政治根源，也有壟斷資本所歪麯和煽動的民族主義意識在作祟。斯威齊對帝國主義一個特殊形式法西斯主義的剖析(第十八章)，無疑地是馬剋思主義經典作傢前所未言的；對帝國主義極限(第十七章第6節)的界定，也應該說頗有新意。至於他在書中所展望的資本主義的末日，雖然曾受到很多非議，也未為事實所證明，但總還是一種創見。

由上可見，斯威齊的《資本主義發展論》，雖然是以“馬剋思主義政治經濟學原理”為副題，卻不僅是一本在英語國傢中普及馬剋思主義政治經濟學的教材，也是用馬剋思的方法與基本原理解釋當代資本主義運行的專著。所以，該書一齣版，就受到全世界學者的注意，不但多次重印，且被譯成多國文字。隨之而來的，當然是紛紛的批評和討論。抑揚中明辨瞭許多問題，也留下瞭未解的紐結。例如，博爾特凱維奇在“轉形問題”上的修正，經此書介紹和補充之後，引起瞭長達20年的論戰(有人說這是經濟學中一陣“空忙”)；書中提齣的消費不足危機理論，在馬剋思主義者和資産階級學者中更有多方麵的廣泛反響，連英國著名馬剋思主義者莫裏斯·多布在為本書英國版(1946年)作序時仍錶示對此論有懷疑；書中有謂，由於壟斷組織有日益充裕的內部融資，新證券發行將日趨萎縮，産業資本傢對銀行信貸的依賴將降低，故“金融資本”這個詞可以廢棄(第十四章末段)，對此也有尚未瞭結的筆墨官司戶；還有，對資本主義未來的展望，盡管斯威齊在本書第二次印刷時(1946年)已經改變瞭初版的一些提法，但基本的觀點依然是英美的“和平過渡”，這在馬剋思主義者中也不易取得共識。

限於“前言”的篇幅和譯者的水平，我們不能在這裏詳盡介紹更多的書評。不過，聯係1990年以來世界上一些社會主義國傢的經曆，不妨再提齣兩點“馬後炮”式的質疑：一是書中所十分強調的社會主義國傢在使用價值的計劃生産和境內生活水平的提高上所顯示的優越性和吸引力(第十九章第2節)，是否自這個製度建立之日起就是如此，而無須經過體製的調整與改革來保持這種優勢?二是調整與改革，如果包含有價值規律的利用和某種市場經濟的實行，那麼，斯威齊在本書中所錶述的一個命題——“價值和計劃相對立的程度，也同資本主義與社會主義的對立一樣”(第三章第4節)是否還能成立?

盡管這本書有這樣那樣需待商榷的問題，但就其在資本主義堡壘中中肯而透徹地闡述馬剋思主義政治經濟學原理的曆史功績來說，和就其努力運用馬剋思主義的方法與基本觀點來解釋當代資本主義經濟運行的成就來說，它都不失為經濟學領域中一本值得研讀和於人有益的好書。我們正因為這個緣故而樂於接受翻譯的邀約，但我們的拙陋譯筆可能不足以錶達書的精意。不當之處，還望讀者高明批評指正。

陳觀烈

1993年2月

序

第二次印刷本序

導言

第一篇　價值與剩餘價值

第一章　馬剋思的方法

一、抽象法的應用

二、馬剋思思想的曆史性質

第二章　價值質問題

一、引言

二、使用價值

三、交換價值

四、勞動與價值

五、抽象勞動

六、價值理論中量的方麵與質的方麵的關係

七、商品的拜物教性質

第三章　價值量問題

一、第一步

二、競爭的作用

三、需求的作用

四、“價值規律”與“計劃原理”

五、價值與生産價格

六、壟斷價格

第四章　剩餘價值與資本主義

一、資本主義

二、剩餘價值的來源

三、價值的構成

四、剩餘價值率

五、資本的有機構成

六、利潤率

第二篇　積纍過程

第五章　積纍與後備軍

一、簡單再生産

二、積纍的源泉

三、積纍與勞動力的價值——問題的提齣

四、馬剋思的解答——勞動後備軍

五、資本主義進程的性質

第六章　利潤率的下降趨勢

一、馬剋思關於這個規律的係統錶述

二、起反作用的各種因素

三、對本規律的一個批評

第七章　價值轉化為價格

一、問題的提齣

二、馬剋思的解答

三、另一個解答

四、博爾特凱維奇方法的一個推論

五、價格計算的重要意義

六、為什麼不從價格計算開始？

第三篇　危機與蕭條

第八章　資本主義危機的性質

一、簡單商品生産與危機

二、薩伊定律

三、資本主義與危機

四、危機的兩種類型

第九章　與利潤率下降趨勢相聯係的危機

第十章　實現的危機

一、比例失調引起的危機

二、消費不足引起的危機

附錄

第十一章　崩潰問題的爭論

一、引言

二、愛德華·伯恩施坦

三、正統派的反擊

四、杜岡－巴拉諾夫斯基

五、康拉德·施密特

六、考茨基在1902年的見解

七、路易·B．鮑丁

八、羅莎·盧森堡

九、戰後的各種態度

十、亨利剋·格羅斯曼

第十二章　長期蕭條?

一、引言

二、資本主義擴張的條件

三、抵製消費不足趨勢的各種力量

四、一定是消費不足占優勢嗎？

第四篇　帝國主義

第十三章　國傢

一、經濟理論中的國傢

二、國傢的首要職能

三、作為一個經濟工具的國傢

四、政體問題

五、國傢作用的評價

第十四章　壟斷資本的發展

一、資本的積纍

二、資本的集中

三、股份公司

四、卡特爾、托拉斯與閤並

五、銀行的作用

第十五章　壟斷與資本主義運動規律

一、壟斷與價格

二、壟斷與利潤率

三、壟斷與積纍

四、壟斷與流通費用的提高

五、結論

第十六章　世界經濟

一、總的考察

二、競爭時期的經濟政策

三、經濟政策的轉變

第十七章　帝國主義

一、引言

二、民族主義、軍國主義與種族主義

三、帝國主義與各階級

四、帝國主義與國傢

五、重新分割世界的戰爭

六、帝國主義的極限

第十八章　法西斯主義

一、法西斯主義的條件

二、法西斯主義的得勢

三、法西斯的“革命”

四、法西斯主義下的統治階級

五、法西斯主義能排除資本主義的矛盾嗎？

六、法西斯主義是不可避免的嗎？

第十九章　未來的展望

一、自由資本主義改良的前景

二、世界資本主義的沒落

附錄一　關於再生産錶式問題

附錄二　帝國主義的意識形態

譯名對照錶