具体描述
《现行证券期货法规汇编》收录了法律36件、行政法规48件、司法解释36件，按公司证券类、金融保险类、行政类、民事类、刑事类等分类编排。2007年中国证券监督管理委员会对自成立以来发布的规章进行了第六次清理。根据此次清理结果，共收录了截至2007年6月30日有效的证券期货规章366件，按综合、发行、上市、外资股、信息披露、市场、证券公司、证券服务机构、基金、期货分类编排，各类别依次按其调整事项归类排列。
全书收录了证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会的主要规则20件。
为方便读者使用，在附录中收录了行政审批清理类文件7件，规章清理类文件6件。
现代金融市场监管与法律实践：全球视野下的深度剖析 本书简介： 本书旨在为金融市场的参与者、监管机构工作人员、法律专业人士以及对现代金融体系感兴趣的读者，提供一个全面、深入且具有前瞻性的视角，探讨全球范围内的金融市场监管框架、关键法律实践、前沿风险管理以及技术变革带来的挑战与机遇。本书的视角侧重于宏观审慎政策的演进、金融科技（FinTech）对传统业务模式的颠覆，以及跨国监管协调的复杂性，而非单纯对某一国别或特定法律条文的汇编。 第一部分：全球金融监管体系的重塑与核心原则 本部分首先对自2008年全球金融危机以来，国际社会在金融监管领域所进行的深刻变革进行了系统梳理。重点分析了巴塞尔协议III（Basel III）在资本充足率、杠杆率和流动性风险管理方面的最新要求及其对全球银行体系稳健性的影响。 我们深入探讨了金融稳定理事会（FSB）在全球宏观审慎政策制定中的核心作用，解析了系统重要性金融机构（G-SIFIs）的认定标准、附加资本要求及其“大而不能倒”问题的解决路径。此外，本书对危机管理与处置机制（Resolution Regimes）进行了详尽的对比分析，特别是针对跨境金融集团的生前遗嘱（Living Wills）设计，如何确保在不依赖政府救助的前提下有序清算大型机构。 第二部分：证券市场监管的深化与投资者保护 本卷聚焦于现代证券市场的结构性问题与监管应对。内容涵盖了信息披露的透明度、市场操纵的识别与打击，以及衍生品市场的监管升级。 我们详述了《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）在衍生品场外交易（OTC derivatives）中央清算方面的推进，以及欧洲MiFID II/MiFIR在增强交易透明度和去中介化方面的具体实践。书中专门辟出章节，分析了做市商行为的监管边界，探讨了算法交易（Algorithmic Trading）和高频交易（HFT）对市场公平性与效率构成的挑战，并介绍了各国监管机构如何利用技术手段进行实时市场监控。 在投资者保护层面，本书超越了传统的适合性原则（Suitability），探讨了信义义务（Fiduciary Duty）在不同司法管辖区内的法律适用差异，并分析了针对零售客户投资建议的“最佳利益”标准如何重塑财富管理行业。 第三部分：金融科技、加密资产与监管的未来 这是本书最具前瞻性的部分。我们全面审视了金融科技（FinTech）对传统金融基础设施的冲击，包括支付系统（如实时支付）、众筹融资、数字借贷（P2P Lending）的风险暴露与监管缺口。 重点分析集中于数字货币和稳定币的法律地位认定、反洗钱/反恐融资（AML/CFT）在去中心化金融（DeFi）领域的适用困境，以及各国央行在发行央行数字货币（CBDC）方面的探索和战略考量。本书并未对特定加密资产进行合规性评述，而是构建了一个基于风险的监管框架，用于评估新兴金融工具的法律定性（是证券、商品还是货币）及其应适用的监管要求。 第四部分：跨境监管协调、合规与反腐败 在全球化金融体系下，跨司法管辖区的监管冲突与协调成为常态。本部分深入剖析了跨境并购中的反垄断审查、外国反腐败法（如FCPA）对全球银行合规体系的影响，以及制裁体系（Sanctions Regimes）在国际金融交易中的执行力度。 书中对数据本地化要求与跨境数据流动之间的法律张力进行了细致的比较研究，特别是数据主权与客户隐私保护之间的权衡。此外，我们详细阐述了反洗钱（AML）监管的最新趋势，包括受益所有人信息登记（Beneficial Ownership Registries）的全球推行，以及金融机构在构建有效合规文化和内部控制系统方面必须采取的积极步骤。 第五部分：可持续金融与ESG监管的兴起 最后，本书将目光投向了可持续金融和环境、社会与治理（ESG）因素对金融监管的渗透。我们分析了气候相关财务信息披露工作组（TCFD）的建议如何被纳入强制性披露框架，以及欧盟可持续金融信息披露条例（SFDR）等法规如何界定“绿色金融产品”的范围，并警惕“漂绿”（Greenwashing）风险。本部分强调了监管机构如何从信息披露入手，引导资本流向更具可持续性的投资领域。 结论： 本书超越了对现行法律条文的简单罗列，致力于揭示驱动全球金融监管演进的底层逻辑、核心风险点以及未来发展趋势。它是一部关于如何在全球复杂多变的金融环境中构建稳健、公平且具有韧性的市场秩序的深度思考录。本书的价值在于其分析的广度、对前沿议题的捕捉能力，以及对监管实践中深层法律冲突的洞察力。
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