证券业合规风控实务

出版者:法律出版社

作者:张振祖

页数:309

出版时间:2019-1-1

价格:56.10元

装帧:平装

isbn号码:9787519727277

具体描述

中国本土资深专业律师团队经过5年筹备，以567起证券市场案件分析为基础，深入剖析34个典型案例，涵盖行政监管、民事赔偿、刑事犯罪3大视角，围绕6种行政违法行为、4个民事事由、12个刑事罪名，详解实务中的常见重点、难点、疑点问题，为证券市场参与主体及相关人员合规风控提供了切实、可行的方案。

作者简介

张振祖，北京市京都律师事务所高级合伙人，北京市律师协会担保法专业委员会副主任，兼任高校研究生导师、高级教官，曾在司法机关长期任职，获多项荣誉。执业15年来专注于公司企业法律风险管理与合规，擅长以市场化的方式处理公司企业面临的各类刑事民事争议及危机。

赵婉彤，北京市京都律师事务所合伙人，2000年毕业于吉林大学法学院，中国人民大学EMBA。曾在法院工作多年，2008年起从事律师工作，专注于公司企业法律服务，擅长公司并购重组、投融资业务。

郑建鸥，北京市京都律师事务所高级合伙人，2004年毕业于四川大学法学院，2007年起从事律师工作，专注于民商事纠纷的解决，已代理各类民商事诉讼和仲裁案件数百起，尤其对涉及公司类纠纷有系统性研究。

张金龙，北京市京都律师事务所律师，毕业于中国政法大学，曾在北京某法院任刑庭法官。从事律师工作以来主要办理经济犯罪案件，承办的多个案件被作出取保候审、不起诉、判处缓刑或从轻、减轻处罚。

目录信息

第一编证监会监管处罚与风控实务
证监会监管处罚概述
第一节基本概念与特点
一、主体特定性
二、内容广泛性
三、查证困难性
四、问题国际性
第二节监管处罚的类型
一、行政处罚
二、非行政处罚性监管措施
第三节监管处罚的大数据分析
一、处罚总体情况
二、具体分布特点
证监会监管处罚的历史沿革
第一节我国证券立法工作的推进
第二节现行证券法律体系及特点
一、证券法律体系分布
二、我国证券立法的特点
第三节我国证监会执法体制的变革
一、查审一体时期
二、查审分离体制确立时期
三、处罚委专职化时期
四、证监会监管体制优化发展
证监会处罚的典型违法行为
第一节信息披露违法行为
一、法律分析
典型案例1
舜天船舶公司信息披露违法违规案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
第二节内幕交易违法行为
一、法律分析
典型案例2
利用“马甲”炒股案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
第三节从业人员违法买卖股票行为
一、法律分析
典型案例3
赵某民违法买卖股票案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
第四节操纵证券市场行为
一、法律分析
典型案例4
首例利用信息优势操纵案——“宏达新材”案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
第五节违法减、增持行为
一、法律分析
典型案例5
科泰控股违规减持案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
第六节非法证券活动行为
一、法律分析
典型案例6
杭州恒生网络技术服务有限责任公司等三家公司以及华泰证券等四家券商非法经营证券业务案
二、法律规定
三、风险解读
四、要点提示
证监会执法流程及风控实务
第一节证监会执法的法定权限
一、证监会的法定职责
二、证监会主要机构的职能
三、证监会的调查措施
第二节证监会执法的一般流程
一、日常合规经营自查
二、积极合理配合调查工作
三、案件调查程序
四、处罚处理程序
五、复议救济程序
六、处罚执行程序
七、刑事衔接程序
八、行政诉讼程序
第三节证监会处罚的防范应对
一、立案前的防范措施
二、调查中的应对要点
三、处罚后的救济渠道
四、避免加重为刑事犯罪
第二编证券市场侵权民事赔偿司法实务
证券市场侵权民事赔偿诉讼
第一节证券市场侵权民事赔偿诉讼分类
第二节证券市场侵权民事赔偿诉讼管辖
第三节法院受理证券市场侵权民事赔偿案件的范围
第四节法院受理证券市场侵权民事赔偿案件的条件
第五节证券市场侵权民事赔偿案件代表人诉讼
证券虚假陈述案件民事赔偿
第一节虚假陈述行为分类
一、虚假记载
二、误导性陈述
三、重大遗漏
四、不正当披露
第二节虚假陈述行为人的认定
典型案例7
张某冰诉山东京博控股股份有限公司证券虚假陈述
责任纠纷案
第三节诱多型与诱空型虚假陈述的认定
典型案例8
曾某新与深圳市彩虹精细化工股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
第四节虚假陈述信息重大性的认定
典型案例9
杨某刚等与深圳香江控股股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
第五节虚假陈述实施日、揭露日、更正日、基准日的认定
一、实施目的的认定和意义
二、揭露日的认定和意义
三、更正日的认定和意义
四、基准日的认定和意义
典型案例1
陈某与上海神开石油化工装备股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
典型案例11
秦某泽与河北金牛化工股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
典型案例12
徐某川与上海康达化工新材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
典型案例13
肖某柏与海信科龙电器股份有限公司等证券虚假陈述赔偿纠纷案
典型案例14
李某容与东盛科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
第六节虚假陈述与损害结果之间因果关系的认定
典型案例15
朱某强与贵州国创能源控股（集团）股份有限公司证券虚假陈述赔偿纠纷案
第七节系统性风险的认定
典型案例16
苏某福诉南通科技投资集团股份有限公司虚假证券
信息案
第八节损失计算方法
一、基本方法
二、法律规定
典型案例17
何某敏诉北海银河高科技产业股份有限公司等虚假
陈述案
证券内幕交易民事赔偿
第一节证券内幕交易的法律性质
第二节证券内幕交易民事赔偿的司法实务
第三节内幕交易损害赔偿请求权人的界定
典型案例18
王某与光大证券股份有限公司证券内幕交易责任纠纷案
第四节内幕交易损害赔偿因果关系的认定
典型案例19
光大证券股份有限公司与秦某章期货内幕交易责任
纠纷案（一）
第五节内幕交易损害赔偿数额的确定
典型案例2
光大证券股份有限公司与秦某章期货内幕交易责任
纠纷案（二）
操纵证券市场民事赔偿
第一节操纵证券市场的方式
一、连续交易操纵
二、洗售操纵
三、其他方式
第二节操纵证券市场行为的实务认定
典型案例21
鲜某操纵证券市场案
欺诈客户责任纠纷民事赔偿
第一节欺诈客户的情形
一、违背客户的委托为其买卖证券
二、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
三、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
四、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
五、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
六、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第二节欺诈客户案件的实务认定
一、客户与证券公司之间的证券交易委托代理合同关系的效力问题
典型案例22
黄某与光大证券股份有限公司江门新会冈州大道东
证券营业部,梁某华欺诈客户责任纠纷案
二、欺诈客户民事责任的损害赔偿问题
第三编证券犯罪刑事司法实务
证券监管中的行政违法与刑事犯罪
第一节我国证券监管发展阶段
一、地方政府管理阶段
二、地方管理向统一管理的过渡阶段
三、国家集中统一监管阶段
第二节证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
一、2013年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
二、2014年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
三、2015年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
四、2016年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
五、2017年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析
第三节近年来证券违法犯罪案件的主要特点
一、案件涉及领域不断拓宽，覆盖面广
二、违法犯罪主体类型不断增多
三、违法犯罪手段复杂多变，花样不断翻新
四、违法犯罪交易金额屡创新高，情节严重
五、信息披露违法犯罪涉及主体广泛，危害后果严重
第四节证券犯罪行政处罚与刑事处罚的衔接
一、法规依据
二、移送刑事案件的证监会部门
三、公安机关接受移送刑事案件的部门
四、一并移送还是分案处理
五、司法机关如何对待行政机关收集的证据
六、行政机关如何对待司法机关认定的证据
七、承担责任主体的衔接
八、承担责任类型上的衔接
九、犯罪事实显著轻微，不起诉或不需要追究刑事责任的，能否再作行政处罚
十、行政拘留与拘役、有期徒刑的折抵
十一、罚款与罚金的折抵
证券犯罪罪名研析
第一节欺诈发行股票、债券罪
一、欺诈发行股票、债券罪的刑法规定及立法沿革
二、欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成
三、欺诈发行股票、债券罪的追诉标准
典型案例23
成都红光实业股份有限公司欺诈发行股票案（我国首例欺诈上市案）
四、欺诈发行股票、债券罪的实务难点
第二节违规披露、不披露重要信息罪
一、违规披露、不披露重要信息罪的刑法规定及立法沿革
二、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成
三、违规披露、不披露重要信息罪的追诉标准
典型案例24
琼花集团实际控制人于某青违规不披露重要信息罪
四、违规披露、不披露重要信息罪的实务难点
第三节隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪
一、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的刑法规定和立法沿革
二、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪构成
三、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的追诉标准
典型案例25
荣泰公司财务人员谢某某隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告案
四、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的实务难点
第四节背信损害上市公司利益罪
一、背信损害上市公司利益罪的刑法规定与立法沿革
二、背信损害上市公司利益罪的犯罪构成
三、背信损害上市公司利益罪的追诉标准
典型案例26
上海科技董事长张某背信损害上市公司利益案
四、背信损害上市公司利益罪的实务难点
第五节擅自发行股票、公司、企业债券罪
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的刑法规定与立法沿革
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成
三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的追诉标准
典型案例27
东方天琪公司擅自发行股票案
四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的实务难题
第六节内幕交易、泄露内幕信息罪
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的刑法规定与立法沿革
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪构成
三、内幕交易、泄露内幕信息罪的追诉标准
典型案例28
浙江陈某龙内幕交易、泄露内幕信息案
四、内幕交易、泄露内幕信息罪的实务难点
第七节利用未公开信息交易罪
一、利用未公开信息交易罪的刑法规定及立法沿革
二、利用未公开信息交易罪的犯罪构成
三、利用未公开信息交易罪的追诉标准
典型案例29
上海许某茂利用未公开信息交易案
四、利用未公开信息交易罪的实务难点
第八节编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑法规定与立法沿革
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪构成
三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的追诉标准
典型案例30
湖南李某兴编造并传播证券、期货交易虚假信息案
四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的实务难点
第九节操纵证券、期货市场罪
一、操纵证券、期货市场罪的刑法规定与立法沿革
二、操纵证券、期货市场罪的犯罪构成
三、操纵证券、期货市场罪的追诉标准
典型案例31
北京汪某中操纵证券市场案
四、操纵证券、期货市场罪的实务难点
第十节背信运用受托财产罪
一、背信运用受托财产罪的刑法规定与立法沿革
二、背信运用受托财产罪的犯罪构成
三、背信运用受托财产罪的追诉标准
典型案例32
证券公司及其董事长谭某背信运用受托财产案
四、背信运用受托财产罪的实务难点
第十一节洗钱罪
一、洗钱罪的刑法规定及立法沿革
二、洗钱罪的犯罪构成
三、洗钱罪的追诉标准
典型案例33
上海张某洗钱案
四、洗钱罪的实务难点
第十二节非法经营罪
一、非法经营罪的刑法规定及立法沿革
二、证券、期货类非法经营罪的犯罪构成
三、证券、期货类非法经营罪的追诉标准
典型案例34
湖北黄某辉、黄某刚非法经营案
四、证券、期货类非法经营罪的实务难点
附录法律法规汇编
证券市场行政处罚法律法规汇编
第一节各违法行为相关规定
第二节风险防范相关规定
证券市场民事纠纷法律法规汇编
第一节程序性规定
第二节实体性规定
证券市场刑事责任法律法规汇编
· · · · · · (收起)

用户评价

在我看来，《证券业合规风控实务》这本书名本身就传递了一种专业、严谨的气息，这恰恰是我在探索证券行业时所寻求的。我曾经接触过一些证券行业的泛泛而谈的书籍，但往往缺乏对实际操作层面的深入解读。因此，我非常期待这本书能够成为一本真正具有指导意义的实务指南。我设想它能够涵盖证券行业各个细分领域，比如投行、资管、经纪等，并针对不同领域的特点，深入剖析其特定的合规风险和风控要点。我希望书中能够提供一些具体的模型和工具，帮助我理解如何对风险进行量化评估，以及如何设计和执行有效的风控策略。此外，我也对书中可能涉及的监管科技（RegTech）和智能风控方面的内容充满兴趣，毕竟技术的发展正在深刻地改变着行业的生态。这本书的出现，让我觉得能够更系统、更全面地理解证券行业的合规与风控体系，从而为我的职业发展打下坚实的基础，也为我理解行业的健康发展提供一个重要的视角。

作为一名对金融行业有着浓厚兴趣的旁观者，我深知合规与风控是证券行业平稳运行的基石。《证券业合规风控实务》这本书名，立即引起了我的注意。我期待这本书能够为我揭示证券机构在日常经营活动中，是如何将合规要求融入业务流程，又是如何建立起一套严密的风险防范体系的。我希望书中能够详细阐述各种主要的合规风险点，以及相应的风险控制措施，并且能够通过案例分析来加深我的理解。我尤其对书中是否会提及一些关于反洗钱、反恐怖融资等方面的合规要求及其风控实践感到好奇。此外，我也希望这本书能够展望未来，探讨在金融科技不断发展的背景下，合规与风控将面临哪些新的挑战，又该如何应对。这本书的出现，让我感觉自己能够更深入地理解证券行业的核心运作模式，并对在这个行业中从业人员的专业性和严谨性有更深刻的认识。

作为一名对金融市场充满热情但又身处其中的普通投资者，我深知合规与风控对于整个证券市场的重要性，它们是保障交易公平、信息对称以及投资者资金安全的关键。这本书名《证券业合规风控实务》直接触及了我最为关心的问题。我期待这本书能够为我揭示证券机构在日常运营中是如何贯彻合规原则，又是如何构建强大的风险防线来保护自己和客户的。我希望它能解释清楚那些看似繁复的监管规定背后的逻辑，以及这些规定如何在实际业务中被执行。我尤其想了解，在面对市场波动、技术变革以及突发事件时，证券机构是如何运用其风控体系来应对这些不确定性的。这本书的出现，让我感觉自己能够更深刻地理解证券市场的运行逻辑，也能更清晰地辨别和规避投资过程中可能遇到的风险，从而做出更明智的投资决策。我期待它能成为一本通俗易懂又不失专业深度的书籍，为广大投资者提供一个更宏观、更具洞察力的视角来审视证券行业。

我一直认为，一个成熟、稳定发展的证券市场，离不开完善的合规体系和严谨的风控措施。《证券业合规风控实务》这本书名，恰恰点出了我对证券行业运作的核心关切。我期望这本书能够提供一套系统性的方法论，帮助我理解证券机构在面对日益复杂的市场环境和不断变化的监管要求时，是如何构建并执行有效的合规与风控战略的。我尤其对书中可能涉及的监管科技（RegTech）的应用前景和实际案例充满好奇，这代表着金融行业合规与风控的未来发展方向。我也希望这本书能够深入分析在资管、投行、券商等不同业务板块中，可能存在的独特合规风险，以及相应的风控解决方案。此外，我也关注书中是否会探讨如何建立和培养一种积极的风险文化，因为这对于确保合规与风控措施真正落地至关重要。这本书的价值，我相信在于它能够提供一种理论与实践相结合的视角，帮助我更全面、更深入地理解证券行业在合规与风控方面的挑战与机遇，为我未来的职业规划提供有力的支持。

一直以来，我对证券市场的运作机制充满了好奇，但同时也对其中潜在的风险感到担忧。《证券业合规风控实务》这本书名，精准地抓住了我关注的焦点。我设想这本书能够为我揭示证券行业是如何在复杂的监管环境中运作的，以及如何在追求利润的同时，将风险控制在可接受的范围内。我希望它能像一位经验丰富的向导，带领我穿梭于各种法律法规、监管政策的迷宫之中，让我清晰地理解合规的重要性，以及风控体系是如何构建和运行的。我尤其好奇书中是否会详细介绍各种类型的风险，例如市场风险、信用风险、操作风险以及合规风险本身，并且为每一种风险提供具体的识别、评估和应对策略。我也期待书中能够包含一些实际的案例研究，通过生动的案例来阐释理论知识，让我能够更直观地感受到合规与风控在实际业务中的应用和重要性。这本书的价值，我相信不仅仅在于传授知识，更在于能够帮助读者建立起一种审慎、负责任的行业认知，让我明白在这个充满挑战的市场中，合规与风控是企业生存和发展的基石。

作为一名在证券行业摸爬滚打多年的从业者，我时常感到，在这个瞬息万变的金融市场中，合规与风控如同两把悬在头顶的达摩克利斯之剑，既是保护伞，也是高压线。我一直在寻找一本能够系统性梳理并深入剖析这些关键环节的书籍，而《证券业合规风控实务》的出现，无疑填补了这一市场空白。我从书名中读出了厚重的专业性和对行业痛点的精准把握，这让我对它寄予了厚望。我希望这本书能够超越那些泛泛而谈的理论，深入到证券业务的每一个环节，从产品设计、交易执行到客户服务，全方位地剖析合规风险点和相应的控制措施。我特别期待它能分享一些具有实操意义的案例，特别是那些成功应对风险、化解危机的典型案例，从中汲取经验和教训。同时，我也希望它能提供一些前瞻性的思考，例如在金融科技飞速发展的今天，新的合规与风控挑战将如何呈现，我们又该如何应对。这本书不只是对我个人业务能力的提升，更是对整个行业稳健发展的有益补充，我坚信它将成为我案头的必备参考书。

我一直认为，证券行业的健康发展，离不开坚实的合规基础和强大的风险控制能力。《证券业合规风控实务》这本书名，直接命中了我的关注点。我希望这本书能够提供一套系统性的、可操作的合规与风控框架，帮助我理解在复杂的金融市场中，证券机构是如何识别、评估和应对各种潜在风险的。我特别好奇书中是否会涉及一些具体的风险管理工具和技术，例如压力测试、情景分析等，以及它们在实践中的应用。我也对书中可能讨论的内控体系建设、合规文化培育以及人员管理等问题充满兴趣，因为这关系到合规与风控能否真正落地。此外，我也希望这本书能够探讨在面对新的业务模式和技术变革时，合规与风控策略的调整与创新。这本书的价值，我相信在于它能够为我提供一个更全面的视角来理解证券行业的运作机制，并从中学习到如何在这个充满挑战的领域中稳健前行。

我是一名金融学专业的学生，在学习过程中，我越来越意识到合规与风控在证券行业中的极端重要性，它们是维护市场秩序和保护投资者权益的基石。当我看到《证券业合规风控实务》这本书名时，我立刻被它所吸引，因为我一直在寻找一本能够系统性地讲解这一领域专业知识的读物。我希望这本书能够为我提供一个清晰的框架，让我能够理解证券行业面临的各种合规要求，以及如何建立有效的风险管理体系来应对这些挑战。我特别好奇书中是否会深入探讨不同类型的金融衍生品在合规与风控方面的特殊性，以及如何管理与之相关的复杂风险。我也期待书中能够包含一些关于内部控制、风险文化建设以及合规培训等方面的讨论，因为这些软性的因素同样是保障合规与风控落地的重要环节。这本书的出现，对我而言，不仅仅是知识的补充，更是对行业深层逻辑的理解，让我能够更具前瞻性地思考未来的职业发展方向，以及如何在这个充满机遇与挑战的领域中做出有价值的贡献。

我之前对证券行业知之甚少，只知道这是一个充满机遇但也伴随着高风险的领域。偶然间看到这本书的书名——《证券业合规风控实务》，当时就觉得这个书名非常务实，直击证券行业的核心痛点。我抱持着学习的态度，希望能够更深入地了解证券行业在合规和风控方面是如何运作的。从我对这本书内容的初步了解来看，它似乎不仅仅停留在理论层面，而是更加侧重于实际操作和案例分析，这一点对我这样一个想要从零开始了解这个行业的人来说，无疑是巨大的吸引力。我期待这本书能够为我揭示证券行业背后那些鲜为人知的复杂规则和严谨体系，让我明白在这个高度监管的行业里，合规与风控是如何相互支撑，共同维护市场秩序和投资者利益的。我尤其好奇它是否会涉及一些具体的风控模型、合规审计流程，以及在实际业务中会遇到哪些棘手的合规问题，又是如何通过有效的风控手段来规避这些风险的。这本书的出现，让我感觉像是打开了一扇通往证券行业专业领域的大门，我迫不及待地想踏入其中，学习那些能够让我在这个行业中稳健前行的宝贵知识。我对它能够提供清晰的指引，帮助我理解那些繁复的法律法规以及它们在实际业务中的具体应用充满了期待。

对于长期关注证券行业的我来说，合规与风控始终是这个行业最核心的议题之一。《证券业合规风控实务》这本书名，精准地捕捉到了我最想深入了解的领域。我希望这本书能够像一位经验丰富的导师，为我详细解读证券行业在不同发展阶段所面临的合规压力和风控挑战。我尤其期待书中能够深入剖析一些具有代表性的合规违规案例，并从风控的角度分析其成因及如何防范。我也对书中可能涉及的金融科技在合规与风控中的应用，例如大数据、人工智能等，是如何提升效率和准确性充满期待。此外，我也希望这本书能够探讨如何在全球化的背景下，处理跨境业务中的合规问题和风险管理。这本书的出现，让我有机会更系统地学习证券行业的合规与风控知识，从而能够更清晰地认识到在这个高度监管的行业中，只有严格遵守规则、有效管理风险，才能实现可持续发展。