新三板上市律师实务 pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

出版者:王勇

作者:王勇

出品人:

页数:419

译者:

出版时间:2014-4-1

价格:78

装帧:平装

isbn号码:9787509351512

丛书系列:

图书标签:

律师
证券投资
法律实务
投行实务
律师实务
新三板
上市
律师
实务
资本市场
股权
法律
融资
公司法
证券法

下载链接在页面底部

facebook linkedin mastodon messenger pinterest reddit telegram twitter viber vkontakte whatsapp 复制链接

想要找书就要到本本书屋

onlinetoolsland.com

立刻按 ctrl+D收藏本页

你会得到大惊喜!!

具体描述

新三板为中小企业敞开了资本市场的大门，有助于解决中小企业融资难题。2013年12月13日，国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发［2013］49号），证监会随后发布一系列配套规则，新三板扩容全国，成为券商和律师事务所的常规业务。《新三板上市律师实务》共分为三部分：第一部分为律师证券业务简介；第二部分为新三板业务操作指南；第三部分为新三板业务实战案例参考，本部分剖析了新业务规则出台后挂牌的146家中小企业的案例，每个案例均归纳提炼了主要的挂牌参考点，具有实务操作上的借鉴意义。《新三板上市律师实务》试图为中小企业登陆新三板以及实务工作者办理相关业务提供参考和指引。

《资本市场前沿：规则、实践与创新》一、深度解析中国资本市场体系的演进与重塑中国资本市场，以其独有的历史轨迹和快速发展，正经历着一场深刻的变革。本书旨在为读者描绘一幅清晰且立体的中国资本市场全景图，从宏观的政策导向到微观的实操细节，全面展现其演进脉络与当前形态。首先，我们将追溯资本市场设立的初心与早期发展阶段。从计划经济向市场经济转型的大背景下，如何借鉴国际经验，建立起一套符合中国国情的证券交易体系，并逐步探索出多层次资本市场的雏形。这一阶段的分析，将为理解当下市场结构奠定历史基础。其次，本书将重点阐述十八届三中全会以来，中国资本市场改革的深层逻辑与核心要义。十九大报告更是将资本市场定位为经济高质量发展的重要支撑，在此框架下，注册制改革的推进、科创板的设立、创业板的改革以及北交所的横空出世，它们之间的内在联系、各自的定位以及对整个资本市场生态产生的颠覆性影响，都将得到深入剖析。我们不仅会关注这些改革措施本身，更会深入挖掘其背后的政策意图、市场逻辑和长远规划。接着，我们将聚焦于中国资本市场的“多层次”特征。中国已构建起以沪深交易所为主板、科创板、创业板，以及新三板（已升级为北交所）为代表的差异化市场体系。本书将逐一梳理各个板块的定位、发行上市条件、交易机制、监管要求以及投资者结构，帮助读者明确不同市场的吸引力与适用性。特别是北交所的设立，如何承接新三板创新层企业，如何服务于“专精特新”中小企业，以及其与沪深交易所的协同效应，将是本书分析的重点。此外，中国资本市场在国际化进程中的探索与实践，也是不可忽视的篇章。沪港通、深港通、债券通等跨境交易机制的推出，以及人民币国际化对资本市场的影响，都将得到细致解读。本书也将探讨中国企业境外上市的政策变化及其对境内资本市场带来的竞争与合作影响。最后，在对当前市场格局进行全面梳理的同时，本书还将展望中国资本市场未来的发展趋势。例如，如何进一步完善注册制，提升发行定价的市场化水平；如何加强投资者保护，构建更加公平透明的市场环境；如何发挥资本市场在科技创新、产业升级中的作用，以及如何更好地服务于国家战略需求，这些前瞻性的思考，将为读者提供宝贵的参考。二、聚焦资本市场核心要素：发行、交易与监管的精细化解读资本市场的核心在于“发行、交易与监管”这三大要素的有机结合。本书将以这些核心要素为切入点，深入解析资本市场的运作机理，提供详实的实务指南。（一）发行上市：从准备到落地的全流程梳理企业发行上市是资本市场的生命线，本书将以极高的精细度，剖析发行上市的各个环节，帮助拟上市企业及相关服务机构规避风险，提升成功率。 1. 上市条件与板块选择的策略分析：针对不同企业特点，我们将详细解读沪深交易所主板、科创板、创业板，以及北交所的各项上市标准，包括财务指标、市值要求、股权结构、业务模式等。基于对企业自身情况的客观评估，如何科学选择最适合的上市板块，以最大化融资效率和市场认可度，将是本书探讨的重点。 2. 上市前准备与尽职调查的要点：从公司治理结构的完善、财务规范、税务合规，到信息披露的质量与合规性，本书将一一列举企业在上市前需要重点关注的方面。特别是，如何进行全面的尽职调查，识别并解决潜在的法律、财务、税务风险，将是重中之重。我们将重点解析尽职调查报告的撰写要求与常见的疑难问题。 3. 保荐与中介机构的协作：发行上市过程中，保荐人、律师、会计师、评估师等中介机构的专业能力和协作至关重要。本书将深入阐述各类中介机构在发行上市过程中的职责、风险与利益，并重点分析保荐人如何履行“看门人”职责，如何与发行人律师、会计师等高效配合，确保项目的合规推进。 4. 法律文件的起草与审核：招股说明书、发行方案、上市协议、公司章程修订等一系列法律文件的起草与审核，是发行上市环节中最具专业性的部分。本书将就这些文件的关键要素、常见法律风险点以及监管机构关注的重点进行细致讲解，并提供案例分析。 5. 注册制下的信息披露要点：随着注册制的全面推行，信息披露成为核心。本书将深入解读注册制下信息披露的原则、内容、形式及监管要求，重点分析如何真实、准确、完整、及时地披露信息，如何防范虚假信息披露和误导性陈述，以及在不同市场板块下的信息披露差异。（二）交易机制与规则：市场效率与公平的基石资本市场的活力体现在交易环节，本书将深入剖析当前中国资本市场的交易机制及其相关规则。 1. 股票交易规则的演变与比较：从竞价交易到集合竞价、连续竞价，再到涨跌幅限制、T+1交易制度等，本书将梳理中国股票交易规则的演变过程，并与国际成熟市场的交易制度进行比较，分析其优劣势及对市场效率的影响。 2. 不同板块的交易特色：针对主板、科创板、创业板以及北交所，本书将详细介绍其各自独特的交易制度，例如科创板的交易涨跌幅限制、创业板注册制下的交易规则，以及北交所的做市商制度等，帮助投资者理解不同市场的交易特点。 3. 衍生品与创新交易工具：随着资本市场的不断发展，各类衍生品和创新交易工具也应运而生。本书将对期权、期货、ETF等交易工具的交易规则、风险控制机制进行介绍，并分析其对市场流动性和风险管理的作用。 4. 市场操纵与内幕交易的规制：维护市场公平是交易机制的重要目标。本书将深入剖析证券市场操纵行为的常见手法、认定标准及法律责任，并详细解读内幕交易的构成要件、监管重点以及防范措施。（三）监管体系与合规要求：资本市场健康发展的守护者有效的监管是资本市场稳定运行的基石，本书将全面解读中国资本市场的监管体系及其合规要求。 1. 监管架构与职责分工：本书将详细介绍中国证监会、证券交易所、自律组织等在资本市场监管中的职责与分工，以及不同层级监管机构之间的协作关系。 2. 重大资产重组与并购监管：资本市场中的并购重组是企业实现外延式增长的重要途径。本书将深入解析重大资产重组的申报流程、审核要点、信息披露要求，以及相关的法律法规与监管政策。 3. 上市公司信息披露监管：除了发行阶段的信息披露，上市公司持续的信息披露同样重要。本书将聚焦于年报、季报、临时公告等各类披露文件的合规要求，并分析监管机构对信息披露违规行为的处罚力度和方式。 4. 投资者保护与权益救济：投资者是资本市场的参与者，保护投资者合法权益是监管的核心目标之一。本书将详细介绍投资者适当性管理、投资者适当性分类、投资者教育等内容，以及在市场出现违规行为时，投资者如何通过民事诉讼、行政投诉等途径寻求权益救济。 5. 合规性审查与风险控制：对于市场参与者而言，理解并遵守各项监管规定是生存与发展的根本。本书将从法律、财务、税务等多个维度，深入剖析企业在资本市场活动中必须遵守的合规性要求，并指导如何建立有效的内部合规体系，防范法律风险。三、创新与发展：拥抱变革，洞察未来中国资本市场正处于一个充满活力和变革的时代，本书也将目光投向了资本市场的创新与未来发展。（一）金融科技（FinTech）赋能资本市场金融科技正在深刻地改变着资本市场的运作方式。本书将探讨大数据、人工智能、区块链等技术在投资分析、交易执行、风险管理、合规审查等方面的应用。例如，如何利用AI进行量化交易策略的研究，如何通过区块链技术提升交易的透明度和效率，以及如何防范FinTech带来的新型风险。（二） ESG投资理念的兴起与实践环境、社会和公司治理（ESG）已成为全球投资的重要考量因素。本书将深入解读ESG投资的内涵、重要性，并分析中国资本市场在推动ESG信息披露、鼓励ESG投资方面的政策与实践。我们将探讨企业如何建立健全ESG管理体系，如何有效地进行ESG信息披露，以及投资者如何将ESG因素纳入投资决策。（三）跨境资本流动的新格局随着中国经济的全球化进程，跨境资本流动日益频繁。本书将分析当前中国资本市场在吸引外资、鼓励中资“走出去”方面的政策导向，包括QFII/RQII制度的改革、沪港通、深港通、债券通的进一步深化，以及人民币国际化对跨境资本流动的影响。我们将探讨企业如何抓住全球化机遇，如何应对跨境资本流动的风险。（四）资本市场在国家战略中的作用资本市场不再仅仅是投融资平台，更是服务国家战略、支持实体经济、推动科技创新的关键引擎。本书将从国家发展战略的高度，探讨资本市场在支持战略性新兴产业发展、促进区域协调发展、助力乡村振兴等方面的作用。我们将分析创业板改革、北交所设立等如何精准对接国家战略需求。（五）资本市场治理的现代化提升资本市场治理水平是实现市场长期健康发展的关键。本书将探讨如何通过完善公司治理、强化监管、提升市场透明度等方式，构建更加现代化、国际化的资本市场治理体系。我们将关注如何通过制度改革，激发市场活力，提升资源配置效率，最终实现资本市场的高质量发展。结语《资本市场前沿：规则、实践与创新》致力于为广大资本市场参与者、政策制定者、学术研究者以及对资本市场感兴趣的读者，提供一个全面、深入、前瞻性的视角。本书不仅是对现有资本市场规则与实践的梳理与解读，更是对未来发展趋势的探索与洞察。我们相信，通过对这些关键议题的深入探讨，能够帮助读者更好地理解中国资本市场的过去、现在与未来，并在变革中抓住机遇，实现自身价值。

作者简介

王勇，男，1975年生，内蒙古建中律师事务所执业律师、管理委员会主任，中国社会科学院法学硕士。2000年考取律师资格，2003年就读于中国社会科学院法学研究所，师从著名法学家胡云腾（现任最高人民法院政策研究室主任、审判委员会委员）。

目录信息

开篇语
第一部分律师证券业务简介
一、企业与资本市场
二、律师与证券业务
三、主要证券业务领域介绍
四、律师从事证券业务的基础功课
第二部分新三板业务操作指南
一、新三板基础知识
二、新三板挂牌的几个吸引点
三、主板、创业板、新三板、区域性股权交易市场（四板）的比较和选择
四、新三板业务必读精读的规则
五、新三板业务中客户普遍关注的问题
六、在新三板挂牌、定向发行股票的审查工作流程
第三部分新三板业务实战案例参考
关注1：网络游戏产业、关联交易量巨大
关注2：医疗器械灭菌包装制造商、行政处罚较多
关注3：设备状态安全检测行业、股份代持的解除
关注4：广电设备制造商、存在人力资源出资、高新技术成果出资未经评估
关注5：IT信息安全产业、持有挂牌公司的股权如有质押需解除
关注6：办公自动化软件提供商、夫妻持股对等形成共同控制、关联交易贡献利润较高、报告期营业利润均为负
关注7：石化中小型试验装置制造商、通过转让给无关联第三方消除同业竞争
关注8：眼科医疗设备制造商、事业单位作为股东与事业单位人员在挂牌公司任职的主体适格性
关注9：化学试助剂电镀添加剂制造商、瑕疵出资的消除、关联采购交易占比较高
关注10：体外医疗诊断试剂制造商、银行融资金额过高
关注11：幼教产品提供商、挂牌前实际控制人利用影响力实施不利公司关联交易的挂牌公司
关注12：多媒体视频通信行业、实际控制人长期驻留国外、设立存在瑕疵
关注13：农产品种苗提供商、与上游农户签订种植协议的稳定性问题、与关联方资金占用问题
关注14：石油开采助剂生产商、通过原股份代办转让系统解决子公司股东超过200人的问题
关注15：ERP企业资源计划提供商同一实际控制人下同业竞争的解决
关注16：智能建筑服务提供商、国有股和民企股东共存，关联交易占比逐渐升高，挂牌前存在企业间资金拆借、虚假票据融资，形式上存在同业竞争但事实上未发生
关注17：网络游戏的开发与运营商，挂牌前现金分红
关注18：动漫产业、存在外协加工情形、前期制作成本“烧钱”巨大致毛利率呈负值
关注19：挂牌后定向募集资金530万元的挂牌公司
关注20：税务信息化服务提供商、按收益现值法实施并购的案例
关注21：模块电源制造商、国有股和众多自然人股东共存
……
后记
· · · · · · (收起)

读后感

评分☆☆☆☆☆

用户评价

评分☆☆☆☆☆

坦率地说，初翻这本书时，我有些担心内容会过于学术化，因为毕竟“实务”二字，很容易被一些研究者理解为脱离实际的理论探讨。然而，事实证明我的担忧是多余的。这本书的语言风格是极其务实的，几乎没有一句废话。它似乎是作者们在无数次与企业主、投资人以及监管部门高层沟通后，提炼出的“精髓版本”。其中穿插的一些“律师工作提示”和“企业自查清单”小栏目，设计得非常巧妙，它们是如此的简洁和直击要害，以至于我将它们打印出来，贴在了我的电脑旁。这些清单式的总结，极大地提高了我的工作效率，确保了在每一个关键阶段都不会遗漏任何一个必要的动作。这本书更像是一部经过时间检验的“手术刀”，精准、犀利，直达问题的核心，是每一个希望在新三板领域深耕的法律人士不可或缺的、可以信赖的伙伴。

评分☆☆☆☆☆

我是一个对历史脉络和政策演变非常感兴趣的人。很多实务操作手册只关注“当下如何做”，却忽略了“为什么是现在这样”。这本书在这方面做得尤为出色，它没有满足于简单罗列法规条文，而是花了不少篇幅去追溯新三板设立初期的改革动机，以及历次关键性政策调整背后的市场逻辑。这种深度挖掘，让我能够更深层次地理解监管层的意图，从而在面对模棱两可的条款时，能够做出更具前瞻性的判断。比如，书中对做市商制度演变的分析，就清晰地揭示了流动性驱动下监管工具的迭代过程。读完相关章节，我不仅学会了如何操作，更明白了规则背后的哲学。这种理论与实践的完美结合，极大地提升了我的战略思维能力，让我不再是单纯的“操作工”，而更像是一个能够预判市场走向的“策略师”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧和纸质都属于上乘，但真正让我赞不绝口的是它对特定法律风险的“解剖式”分析。在我的执业生涯中，最令人头疼的莫过于那些似是而非的合规风险，它们就像埋在地下的雷，不引爆则已，一旦触发，后果不堪设想。这本书针对IPO失败案例中常见在新三板阶段被曝出的历史遗留问题，进行了非常细致的反向工程分析。它不仅指出了问题所在，更提供了如何通过设立合理的隔离机制、签署特殊的对赌条款或者引入特定的担保措施来有效隔离和对冲这些风险的实操技巧。特别是关于VIE结构在特定情形下的合规性处理部分，描述得极为审慎和专业，充满了“避坑指南”的智慧。阅读时，我常常会忍不住在旁边批注，将自己的经验与书中的论述进行比对，每一次比对都是一次思维的碰撞和经验的更新。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我对这类专业书籍的阅读体验通常是比较枯燥的，很多教材为了追求面面俱到，结果反而失去了重点，读起来如同嚼蜡。然而，这本工具书却展现出一种难得的人性化关怀。作者似乎非常理解非专业背景的读者在面对复杂法律条文时的困境，所以在叙述时，大量运用了图表和流程图来辅助理解。我特别欣赏它对“时间节点”和“责任主体”的精准界定。在资本市场运作中，分秒必争，责任不清是最大的隐患。这本书在关键步骤的说明上，比如尽职调查的深度要求、信息披露的频率与内容规范，都做了近乎教条式的精确描述。这使得我在起草相关法律文件时，心中有了极大的底气，仿佛手中握着一份经过无数次验证的标准作业流程（SOP）。它不光是告诉你“应该做什么”，更重要的是告诉你“必须在什么时候，以什么方式完成”。对于追求高效和合规的律师来说，这本书的价值无可替代。

评分☆☆☆☆☆

这本厚重的书摆在案头，初见之下，便能感受到它沉甸甸的分量，不仅仅是物理上的重量，更是知识的密度。我是在一个偶然的机会下接触到这本书的，当时正在为一桩复杂的股权结构调整案犯愁，市面上零散的资料让人头晕脑胀，缺乏一个系统性的指引。这本书的出现，简直像是沙漠中的一汪清泉。它的排版清晰，逻辑严密，从宏观的政策解读到微观的操作细节，都做了详尽的梳理。尤其是关于挂牌流程中那些常常被忽略的“灰色地带”的处理方式，书中提供的实战案例和分析角度，提供了极大的启发。我记得其中有一章专门分析了特定行业在新三板挂牌过程中可能遇到的监管难点，那部分内容对我解决手头的问题起到了决定性的作用。这本书绝非那种空泛的理论说教，而是真正植根于实务操作土壤的结晶，每一个章节都透露着作者团队常年在一线搏杀的经验与智慧。它更像是一位资深同仁在你身边，随时准备为你解答疑问的案头宝典，值得反复研读。

评分☆☆☆☆☆

案例详尽，前面的部分作者也写得很用心。

评分☆☆☆☆☆

新三板入门佳作。

评分☆☆☆☆☆

案例详尽，前面的部分作者也写得很用心。

评分☆☆☆☆☆

新三板的政策变化太快了，这本书有些赶不上变化了。其实新三板中律师的作用比较低，里面的内容很多也属于券商的负责范畴。从业务层面看，新三板也是性价比比较低了。

评分☆☆☆☆☆