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出版者:中国人民大学出版社

作者:叶林

出品人:

页数:324

译者:

出版时间:1999-3-1

价格:24.0

装帧:平装(无盘)

isbn号码:9787300033969

丛书系列:

图书标签:

证券法
资本市场
金融法律
投资
法律法规
公司法
证券监管
股票
债券
基金

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具体描述

本书从民事权利证券化问题入手，提出证券法不仅包括被命名为《证券法》的法律，还包括其他相关法律、法规，它们共同奠定了证券市场的基础。证券发行市场与交易市场虽然遵循不同的法律规则，但也具有某些共同属性。为了确保证券市场安全发展，政府、证券交易所、证券公司及其他自律组织各自发挥着不同作用。本书最后分析了不同类型的证券违法行为，并结合民商法理论，比较研究了相关的民事法律责任问题。

资本的契约与秩序：一部关于现代金融法律架构的深度剖析导言：迷雾中的航向在信息爆炸与全球化浪潮交织的现代经济图景中，资本的流动性达到了前所未有的高度。无论是初创企业的股权融资，成熟企业的债券发行，还是日新月异的金融衍生品交易，背后都矗立着一套复杂而精密的法律框架。这套框架旨在平衡效率与公平、创新与风险、国家监管与市场自治之间的永恒张力。本书并非对既有《证券法》条文的逐字解读，而是旨在深入探讨支撑现代金融市场运行的底层逻辑、核心原则及其在实践中面临的挑战与演进方向。我们试图构建一个宏大的视角，审视构成资本市场“契约”与“秩序”的法律基石。第一部分：基础的奠基——市场的生成与法律的逻辑金融市场的本质，在于信息的价值和预期的定价。本书的开篇将聚焦于现代金融工具的法律定性，探讨何为“证券”。这不仅仅是法律条文的罗列，更是对金融产品法律属性的深刻理解。 1. 证券的法律形态与经济实质：我们将穿透复杂的金融包装，探究股票、债券、基金份额乃至新型数字资产在法律上的共同特征——可转让性、集合性、以及对未来收益的预期。法律如何界定这些工具，直接决定了其受到的监管强度和保护级别。例如，如何区分一项投资合同与一项普通商业服务协议？法律工具箱中的“证券测试”标准是如何演变的，其背后的经济学考量是什么？ 2. 资本形成的法律机制：市场体系的构建离不开有效的资本募集。本书将详细剖析公开发行（IPO）与私募发行的法律边界。从招股说明书的法律责任，到信息披露的持续义务，我们关注的是如何通过法律手段，确保资金提供者（投资者）获得真实、准确、及时的信息，从而做出理性的投资决策。这不仅是程序问题，更是对资本市场信任机制的维护。 3. 市场结构的法律约束：交易所、清算所、登记机构——这些市场基础设施的法律地位和监管要求，构成了市场稳健运行的骨架。本书将探讨这些中介机构的法律责任，以及它们在防止系统性风险中的作用。法律如何界定“做市商”的义务，如何规范“做市”行为而不使其沦为市场操纵的温床？第二部分：核心的对抗——信息、公平与行为规制金融市场最脆弱的环节在于信息不对称。本书的第二部分将深入探讨法律在弥合信息鸿沟、维护交易公平性方面的核心职能。 1. 信息披露的法律伦理与实践：信息披露是现代金融法律的灵魂。我们不仅要研究“应披露什么”，更要追问“何时披露”和“如何披露”的法律哲学。 materiality（重大性）标准的法律界定，是实践中最具争议的领域之一。本书将通过大量的司法案例，分析法院和监管机构如何界定“合理投资者”的标准，以及如何处理前瞻性陈述（Forward-Looking Statements）的法律豁免问题。 2. 市场操纵与内幕交易的法律界碑：市场诚信是法律必须捍卫的底线。本书将详细解构内幕交易的构成要件，超越传统的“获取-利用”模型，探讨“合理信赖义务”（Duty of Trust and Confidence）在信息时代面临的挑战。例如，对于通过“信息中介”获取信息的第三方，法律应如何规制？在市场操纵方面，本书将区分合法的市场营销行为与非法的价格/交易量操纵，解析技术驱动下的新型操纵手段（如“闪电式交易”中的掠夺行为）如何被现有法律框架所捕捉或挑战。 3. 投资者保护的层级法律设计：投资者保护并非铁板一块，而是根据投资者的专业程度和风险承受能力进行分层设计。本书将分析普通散户、合格投资者（Accredited Investors）和机构投资者的法律保护差异，以及这种差异背后的法律正当性。此外，对投资顾问、基金经理等受托人（Fiduciary）的法律义务，将以严格的信义义务（Fiduciary Duty）标准进行深入探讨，关注其在利益冲突管理上的法律要求。第三部分：扩张的边界——衍生品、跨境交易与监管的未来随着金融创新步伐的加快，法律的管辖权和适应性正受到前所未有的考验。 1. 金融衍生品的法律模糊地带：远期、互换、期权等衍生工具，因其高杠杆和复杂性，对传统证券法律提出了新的挑战。本书将分析衍生品交易的法律性质（是合同还是证券），以及它们在集中清算与场外交易（OTC）市场中的不同监管逻辑。特别是，系统重要性金融机构（SIFIs）在衍生品风险暴露上的法律约束，是维护金融稳定的关键。 2. 跨境发行的法律管辖权难题：资本市场早已跨越国界。本书将探讨不同司法管辖区在证券发行、信息披露和投资者诉讼中的冲突与协调问题。例如，外国公司在本地上市时，其境外信息披露义务如何与本地法律相衔接？国际合作在执法中的法律基础是什么？ 3. 监管科技（RegTech）与法律的未来适应性：面对海量交易数据和瞬息万变的金融产品，传统的“事后惩罚”式监管愈发滞后。本书将审视监管机构如何运用技术手段实现实时监控和事前预警，以及这些技术应用对个人隐私、交易自由和法律正当程序可能带来的潜在冲击。法律需要在效率与权利保护之间划出新的红线。结论：法律的生命力在于适应金融市场的法律秩序，是一个动态平衡的系统。它既要提供一个足够稳定和可预测的环境，以鼓励资本的长期投入和创新；也要保持足够的灵活性，以吸收新的金融工具和交易模式。本书试图展现的，正是这一法律体系在持续演进中的复杂性、精妙性与不可或缺性。理解资本的契约与秩序，就是理解现代经济运行的脉络。